打击违法维护“三公” 夯实股市法治根基


 证监会近日密集公布对一批违法减持、涉嫌操纵市场、涉嫌非法经营证券业务等违法违规行为的处罚情况,彰显监管部门对股票市场中违法违规“毒瘤”一以贯之的严厉打击态度。在违法违规案件仍然易发多发、新式手法、新型案件增多的当下,打击违法行为不能放松;在建设阳光化、法治化资本市场的道路上,打击违法行为更不会放松。更重要的是,“打”的震慑力要与“建”的内驱力结合起来,完善股票市场法律规则体系,构建依法治市的体制机制。

  新型案件增多 打击不能放松
  证监会主席肖钢在2015年证券期货监管工作会议上指出,当前,资本市场违法违规案件仍然易发多发,新型案件增多、违法手段交叉、案情隐蔽复杂、涉案金额巨大、形势依然严峻。
  这从近期股市波动中出现的一系列违法违规案例可见一斑。在新的市场环境、交易工具之下,违法违规案例出现了诸多新特点,客观上要求监管部门继续加强市场监管,严厉打击各类违法违规行为。
 从证监会公布的案例来看,股市违法违规行为呈现出新型案件增多、违法违规主体多样、违法犯罪手法隐蔽、涉案金额巨大等特点。例如,东海恒信涉嫌操纵180ETF案是证监会查处的操纵ETF第一案,金建勇涉嫌操纵“国海证券(000750,股吧)”股票价格案是证监会查处的利用融券交易操纵证券市场第一案。一直以来,投资者普遍认为,指数ETF很难被操纵,但东海恒信通过在自己控制的12个账户之间进行180ETF交易,影响180ETF交易量,变相进行180ETF与相应成分股日内回转交易套利,非法获利1.84亿元。此外,近期的操纵市场行为中还出现了程序化交易等特点。
  四川长虹吧报道:参与一线调查执法的证监会相关人士介绍,这些案件涉案金额大,案情复杂,违法手法隐蔽,每个案件的调查取证都投入了大量的人力物力,一些新型案件更是反复研究、论证,但证监会组织动员全系统力量,总部、派出机构一盘棋,集中执法资源,统一行动,执法的效率也在逐步提高。
  今年以来,证监会相关负责人多次表态,将坚持严格执法、高效执法,坚决查处和遏制各类违法违规活动,发现一起,查处一起,绝不姑息。例如,严禁上市公司大股东、实际控制人滥用控股地位和实际控制权,严格执法,对违法减持行为保持持续的高压态势,对违法减持、短线交易、内幕交易、市场操纵等违法行为坚决予以严厉打击。