生存和发展是现代企业的两大主题，也是两大难题。世界上每个企业，在商品经济的浪潮中都面临着生存危机。生存是发展的基础，发展是生存的延续。只有生存才能求得发展。企业的生存主要表现在处理内外关系上。企业内部关系是企业有机体的生命运动。企业的外部关系是企业有机体对外的适应，主要表现为企业与国家和市场的关系。本文将从揭示企业内外部关系的实质运动入手，阐明其生存的主要机理。
一、企业内部关系的实质
企业有机体往往给人以两方面的深刻印象，一方面是它依赖于外部环境条件。外部环境一旦出现异常，企业将遭受很大打击。另一方面它又相对独立于其外部环境。例如，我国目前一段时期出现的市场疲软，有些企业不但未发生危机，反而产品价格坚挺、供不应求。是什么使企业有如此自强的能力?我们把这种现象称之为企业有机体的“内环境稳定”(homeostasis)。保证企业实现自组织过程并建立内环境稳定的是企业机制。比如，当企业遇到原财料价格上涨时，企业就要加强内部管理，运用生产控制机制降低生产成本以消除这种不利因素的影响。否则就会对其生存构成威胁。因此，企业内部关系的实质是建立和完善企业机制。
要理解企业机制首先应该了解什么是企业，它的本质特征是什么?进而才能建立企业机制的完整概念和构造其内容。什么是企业?笔者认为企业是能够创造社会物质财富的具有生命力的，由人机结构组成的社会经济的基本单元。这就是说企业必须具备四个本质特征，一是具有能够创造社会物质财富的功能，这一功能特征是通过企业生产经营活动来进行的；二是具有生命特征，企业作为有机体必须具有自我更新的能力，能够进行自组织和自我复制；三是具有人机结合的结构特征，劳动者是企业的主体，是生产过程的设计者、管理者和控制者，劳动者只有与劳动资料的有机结合才能创造生产力；四是企业必须作为社会经济的基本单元，即企业是具有独立经济地位的商品生产者和经营者，具有独立的财产，是法人组织。
那么什么是企业机制呢?企业机制指的是企业内部各部门、各环节的相互联系和相互作用的制约关系。它是企业具有生命力的基础。它具有客观性、自动性、目标性、利益性和层次性的特点。它是企业本质特征的具体体现。因此，企业机制应该包括如下内容：体现企业创造社会物质财富功能的生产控制机制；体现人机结构生命活力的激励机制和创新机制；将生产活动功能与人机结构联系在一起的领导机制；体现社会基本单元的组织机制。这五种子机制的有机结合构成企业机制整体。下面我们将分别讨论这五种机制。
(一)生产控制机制。它是指企业有机体内的各构成要素之间相互联系和作用的制约关系及其总体功能，是企业生产经营运行的自我调节方式。同时也是企业自组织过程。生产控制机制主要包括经营决策、经营目标、经营计划、生产指挥、组织结构设计和调节控制等方面。它的设计和运行，是企业得以生存的充要条件。该机制本身有其内在的规律和原理。这一机制的直接目的就是创造社会物质财富。生产经营适合广大群众需要的商品和劳务。所以这一机制的基本职能之一就是市场推销。市场推销革命是现代企业的重要特点。在我国市场疲软的情况下，柳州糖果厂、沈阳木兰电子公司都是靠市场推销而发家的。该机制的重点是实现企业的均衡生产和使企业适度增长。
(二)创新机制。用著名经济学家熊彼特的话，创新机制可以解释为在生产经营过程中建立新的生产函数或将各种系统要素进行新组合使企业不断增殖的机制。企业必须不断地进行创新，为顾客提供前所未有的满足和需要。像西方管理学家彼得·F·德鲁克(PeterF·Drucker)说的，一个企业不一定变得更大，但它必须经常变得更好。这就需要创新革命，创新的结果是一种新的、更好的产品，一种更新的方便，一种新引起来的需要。所以，企业的创新一般包括产品、技术、市场、管理和组织的创新。目前，关于创新机制的讨论很多。我认为企业创新机制的前提是企业融资机制的建立。所以，在这里我们主要讨论企业融资机制。当企业面临投资机会时，如何根据自己的目标函数和效益成本原则，选择金融资本的构成，是微观经济学中的“企业金融资本之谜”。此问题自50年代起一直是经济学界研究的重要领域。企业自有资本和债务的比例构成企业的金融结构。1956年莫迪利尼亚(Modigliani·F)和米勒(M·H·Miller)提出了MM定理。70年代，有人提出了平衡理论，70年代末罗斯(Riss·S·A)把非对称性理论引入企业金融结构分析，他的研究完全保留了MM古典定理的全部假设，仅仅放松了关于充分信息的假定。认为投资者并不知道企业的未来收益和投资风险这些内部信息，但他可依据企业经营者传送出的信息间接评价该企业的市场价值，决定是否对企业投资，投资者所依据的信息信号就是企业的负债——资产比率，若该比率上升，表明企业经营者对企业未来收益有较高的期望，企业的市场价值会随之增加，为了使债务比例变得可靠，需要对破产企业加以约束，防止输出错误信号。这种研究的结论是企业总是尽量用内部积累资金来投资，其次是发债券，直到因债券发致企业财务亏空的危险区，才最后发股票。——参见汤敏：《现代经济学前沿专题》，商务印书馆1989年版。在我国，企业金融也逐步发展起来，企业通过发行股票、债券筹集资金日渐普遍，企业的融资机制日益成为增强企业活力的重要机制。由于体制的转换，企业特别是国有企业已不可能无偿地使用国家资金，企业必须跻身于金融市场，自筹资金，自主运用资金，并承担风险，讲求效益。企业必须建立自己的融资机制，研究企业的金融资本结构，确定自有资金与债务资金的合理比例，使企业既能生存发展，吸引投资者，又能避免一定的经营风险。由于企业有了必需的资金来源，就推动了企业创新机制的建立和完善。
(三)激励机制。亦称动力机制，它是一种较活跃的带有动力源性质的机制。它的主体是全体企业员工，它包括企业的人事、劳动、工资、奖励、教育、人才选拔、民主管理、政治思想等制度。是企业机制中比较复杂而又关键的重要子机制。我们主要讨论两种激励理论。
1、全方位激励法。这是天津大港石油机械厂把我国思想政治工作经验与西方行为科学中激励理论相结合而创立的。并于1990年获得国家级成果奖。该法建立了一套以人为中心的控制、自协调、自反馈、自修正、自循环、自更新和自组织的良性发展系统。其特点是“全”，意指多层次、多方向、多方位。职工和领导既是激励主体又是激励的对象，不同层次的不同单位和个人又可以交叉激励，构成一个主体的激励网络体系。具体方法主要有分析职工素质和厂情，确定激励目标，研究职工情绪，分析情绪表现和差别，采取参与管理、榜样激励和危机激励等激励方式，确立企业蓝图，激励职工奋发向上。
2、企业内部等级制。这是西方企业理论中有效激励雇员积极性的较成熟理论。对我国企业完善激励机制有参考意义。该理论认为企业内部的结构是一种金字塔式的等级制。由于分工造成每人具有别人不知的个人信息，研究最优的组织设计方案，使得每个成员都能最大限度地为企业的整体目标尽力，成为该理论研究的目的。该理论认为，企业不应无限地扩大下去，应存在一个最优层次，该层次包括等级的层数，每人管辖的范围和奖惩的大小，因为企业越大，等级层数越多，上级对下级的监督越困难，企业内部成员偷懒带来的费用就越高。研究结论是，由于企业奖惩总是有限的，所以职位越高的人应获得越高的收入。理由是高层人员怠工，下属人员都会怠工，损失则更大。企业的最优工资分配应具有这样的特征：越高的职位，工资差距越大。企业奖励应按序数制，第一名与第二名的奖励差距比第二名与第三名的差距要大得多。
(四)领导机制。这一机制的核心是在两权分离的情况下，企业应建立一个什么样的领导体制，来实现国家对企业所有权的控制和让渡企业的经营管理权。我们认为在我国国有企业中建立董事会领导下的经理(厂长)负责制是必要的可行的。比厂长负责制更容易两权分离。设立董事会是国家作为所有者对国有企业管理层实行战略指导和行为控制的主要手段，也是体现职工民主管理的重要途径。企业最高权力机关是产生董事、批准决算、修改企业章程、决定企业重大改革和经营决策的权力机关。在我国国有企业还没有走向股份制，不存在股东大会的情况下，应由企业职工代表大会行使其职权。国家作为所有者有权选派代表成为当然董事，但需经职代会认可。国派董事包括经理人员、国有资产管理人员、国家审计人员、国家金融机构人员和有关专家及法律顾问人员。企业董事包括企业管理人员和职工代表。为防止总经理(兼董事长)滥用权力，国家有调离、撤换经理人员的权力(但需经职代会认可)。职代会对国派董事有罢免建议权和召开职代会投不信任票权。对企业董事有罢免权。如果国家主管部门与职代会有争议可协商解决，协商不成任何一方可起诉至行政法院。董事会对企业重要事项做出决议，主要有建议召开职代会，选任或免除经理人员，选任常务董事，发行企业股票和债券。我国可以以法律形式规定董事会为法定机构。企业的最高日常决策机构应该是由企业经营者集团组成的企业管理委员会。它受董事会委托全面经营管理企业。在现代商品经济条件下一个大中型企业不宜由厂长或经理单独发挥全面管理职能。管理委员会成员由总经理兼董事长、副总经理(董事)、专务董事、若干常务董事、企业党委和工会主要负责人组成。董事会与管理委员会的主要区别就在于后者是日常决策机构，前者体现所有者对企业的控制程度，是最高决策机构。
企业总经理虽然是国家选派经职代会认可的，但是他在这里主要是企业的代表者，是经营者，是社会上的一个重要职业阶层——经理阶层的一员，他以经营一个企业或另一个企业作为自己的职业生涯。因此，他以企业长远利益和荣辱为判断自己行为的标准。所以他是企业的法定代表。他仅代表企业利益，并不代表国家和职工的利益，但要受法律和职代会的制约，必须兼顾国家和职工的利益。国家作为所有者对企业的控制主要体现在对董事会的控制和资产收益与增殖是否得当上。而国家在经营权上几乎没有什么权力，这是经营者自己的事情。
(五)企业组织机制。它是企业作为社会经济的基本单元所采取的企业组织形式。从法律的角度看企业组织形式大体分为独资、合伙和公司三种。由于我国正处于工厂向企业的转换阶段，我们仍以国有企业为重点。当前研究国有企业的组织形式已转化为研究国有企业采取什么样的经营责任制问题了。笔者与理论界看法不同，认为在实行董事会领导下的经理负责制的情况下，企业采取什么样的组织形式，应该由经营者自主决定。在保证国家税收和收益比例的情况下，怎样经营企业是经营者最为关心的事，他关心自己的企业怎样留利更多，发展更快和更稳。由于国有企业经理是国家委派任命的职业经理，而不是公务员。所以，我们认为此时的经营者与所有者——国家的关系，实际上是一种代理关系。国家财产实行的是法律意义的委托制。在国有资产现值评估确定后，经营者与国家可签订代理合同，经营者受国家委托经营企业。其主要内容是两个方面，一是国有资产的收益额和增殖；二是代理人的报酬。从而规定双方的权利和义务关系，违约责任和风险承担。至于企业股份制形式，随着经济的发展，会逐渐发展起来。在国家作为控股公司大股东的国有企业中，仍然存在国家与经营者的代理委托关系。
二、企业的外部关系
外部环境是企业生存的重要基础和条件。它无时不在养育着企业，建造着企业，改变着企业。企业外部环境主要表现为下述两种关系。
(一)企业与国家的关系。传统体制下国家职能与老板职能即国家管理经济的职能与经营管理企业的职能混淆在一起，造成政企不分，国家管理经济职能的降低，企业成为行政机关附属物。随着经济体制改革的深化，两种职能应该完全分开。我们这里讲的企业与国家的关系是国家对企业的管理关系和企业对国家管理的适应。其管理对象是国内任何形式的企业。由于存在国有企业，作为老板的国家对自己的企业也有一个如何管理的问题。但它体现的是所有者的职能，而不应是国家的职能。或者说国有企业在商品经济条件下，在同一市场环境条件下，不应享有依靠国家权力而得到的特权。否则这对具有相同经营主体地位的其他形式企业是不公平的。
国家对企业的管理主要是宏观经济的调控和行政管理，体现国家的意志，具有权威性、指导性，主要从国家全局和巩固社会主义经济制度的角度出发来管理和指导企业。这种调控职能主要是计划协调、经济调节和经济监督。国家的行政管理主要是工商行政、环保和劳动部门，对企业的创建、关闭、商标、广告、环保、用工制度等进行管理和服务，保证企业正常业务的开展。在国家实施对企业的管理中比较重要的是产业组织政策。它是国家产业政策的重要组成部分。实质是国家通过协调竞争与经济规模的关系和矛盾，维持市场秩序，利用市场机制发展经济，直接目标是促进实现有效竞争。
企业在处理与国家的关系上主要是在遵循国家政策法律的前提下，注意研究国家的新政策，特别是产业政策，从而制定有利于本企业生存和发展的策略。同时还要不断地调整企业内部结构，运用企业机制不断适应国家出现的管理新方式、新政策。企业还应运用法律手段维护自己的合法权益，拒绝有关部门的不合理摊派和干预。
企业对国家管理的反应应该是积极的防御性的，这样有利于企业生存。企业应该把国家对企业的管理看成是一个企业积极要寻求的，是自己争取得来的。这在西方企业中已成为一种时尚。因为企业可以在国家对其管理上得到好处。所谓一条政策救了一个企业就是这个道理。企业为了生存，就是要研究相应的对策，“上有政策，下有对策”，以便在市场夹缝中生存。因此，国家制定企业政策就要考虑企业的行为“心理”。同时，也要注意到国家每实现对企业管理的一个步骤，都要考虑这种管理的程度如何，可操作性如何，管理成本〔包括服务成本(Compliantvcost)和实施成本(enforcementcost)〕是否合算，管理的产出(社会或经济效益)有多大，管理机构开支的增长幅度多大，是否应实行管理收费制度，即实施政策的企业是否应交有关费用等一些理论和实践问题。在这方面我国的论证很少。应该想到一个“红头”文件的下发会带来上述若干问题，可能起正效应，也可能起负效应，这种机会成本也应该算一算。
(二)企业与市场的关系。在现代商品经济条件下，企业若要生存就要参与激烈的市场竞争和不断创新，但企业的行为受市场结构的影响，而市场结构反过来又影响企业行为。企业行为构成市场行为，市场行为和市场结构的变化就要制约和影响市场效果，市场效果的好坏标志着资源配置的优劣，进而影响未来的市场结构和企业市场行为。三者之间存在着互相制约的关系，从而构成企业与市场关系的总和。
1、企业进入新产业的进入壁垒(BarriertoEntry)。在市场经济条件下，随着市场机制的完善，作为独立的商品生产者和经营者的企业，一般应以市场为导向，以利润为目标，追求企业的生存和发展，但是由于市场结构和市场行为的影响，加之我国客观上存在的地区封锁和行业限制，使一些企业难以进入新产业，存在严重的进入壁垒。与西方发达国家相比，我国产业进入壁垒有其特殊性。如经济规模壁垒在我国目前几乎不存在。如果在一些产业中存在规模经济显著的企业，新企业难以挤进市场。在我国达到经济规模的企业还很少。但规模壁垒较高的产业也是有的，如汽车制造业、钢铁业、卷烟业、机械制造业等，新企业难以进入。可是由于价格扭曲现象的存在，一些乡办企业如小钢厂，虽然难以达到规模经济，质次价高，但在前段过热经济条件下仍能挤进钢铁业，这是不正常的现象。在我国，消费品产业的产品差别壁垒已经形成，如家用电器等产业。新企业要进入消费品市场，须花费数倍的精力去搞产品开发和市场推销。而其他产业的产品壁垒还较差，即产品差别不大，易于新企业进入。在我国由于国营大中型企业长期以来技术改造欠帐太多，企业的技术差距并不大，只要新企业抓住时机，大胆引进先进技术，迅速缩小技术差距，绝对费用壁垒对大多数产业来说是不高的，易于进入。由于我国目前在体制上对大中型企业实行资源、原材料的平价政策，所以资源上占有壁垒很高，不易于新企业的进入。这是一种人为的“产业垄断”，企业缺乏竞争，新企业难以进入，企业无压力感。在我国由于资金短缺，必要资本量大的产业，就存在较高的资本进入壁垒。因此，我国目前资金和技术密集型产业进入壁垒较高。而劳动密集型产业进入壁垒较低，易于新企业进入。目前我国企业尚未形成投资主体，企业的融资、外汇管理以及重要的原材料、能源、技术引进、外贸等都需要政府批准或特许，对一些产业，国家有扶持和限制性政策，企业并不是自由进入市场。因此，在我国存在较高的政策法律制度壁垒。
由于我国价格体制改革难度大，步伐缓慢，企业对其产品既不能降价，又不能靠减少职工来减轻企业压力。所以企业能左右市场的行为主要靠非价格行为。企业必须靠新产品和新技术的开发以及市场推销活动来影响企业市场行为。当前一种影响市场行为的企业行为就是企业的合并和形成企业集团。企业的集团化会引起市场行为的一系列变化。如市场份额的扩大，经营多角化，获得原料的支配权，实现经济规模，实力增强，管理能力增强，企业资本增大，技术能力增强等，使产业集中度提高，企业数目减少，更易获得垄断利润。因此，企业集团化是现代企业进入新产业的常用手段，并降低了进入壁垒。
2、企业退出产业的退出壁垒(BarriertoExit)。在市场机制和企业机制较完善的情况下，企业可以自由进退某产业，借用市场机制使得企业自然实现优胜劣汰。企业的退出壁垒是指出于资源转移和经济结构调整的原因而退出产业所遇到的障碍或不利因素。在我国经济结构调整过程中企业难以退出产业的因素很多。目前我国的市场结构不尽合理，垄断和分散并存，企业的专业化水平很低，大而全小而全尚未解决，企业缺乏竞争力，形成较高的市场结构退出壁垒。效益低下，无竞争力的企业难以退出产业，效益好的企业又缺乏优惠措施。长期以来，大中型企业技术改造跟不上，生产设备单一而且具有寿命长、专用性强、投资大的特点，形成很高的技术经济退出壁垒。这些企业难以退出产业另辟新径。由于我国社会保障系统尚未建立起来，劳动力市场难以形成，成为企业退出产业的重要障碍因素，国有企业能生不能死。国有企业1986年亏损面为16%，1990年达到27.6%，1989年国家财政负担的企业亏损补贴达600亿元，占当年国家财政收入的20.6%，《破产法》已颁布实施满三年，真正破产的企业寥寥无几。因此，我国政策、法律和社会等非市场因素也是企业退出产业的重要壁垒。
在我国企业进入壁垒和退出壁垒并存，后者在发达国家较轻，在我国却是影响企业与市场关系的重要因素。因此我们研究企业与市场关系时，应从三个方面入手。一是完善企业机制，使企业具有生命活力。二是完善市场体系，强化市场机制，加快发展和培育市场体系，特别是要素市场。三是尽快转换经济体制，实现价格单轨制，把企业真正推向市场。关键是解决企业的用工制度、分配制度；建立社会保障体系。我国企业退出壁垒诸多因素，可望在深化改革，完善市场体系，增强企业活力的过程中得到消除或减少。
一、企业内部关系的实质
企业有机体往往给人以两方面的深刻印象，一方面是它依赖于外部环境条件。外部环境一旦出现异常，企业将遭受很大打击。另一方面它又相对独立于其外部环境。例如，我国目前一段时期出现的市场疲软，有些企业不但未发生危机，反而产品价格坚挺、供不应求。是什么使企业有如此自强的能力?我们把这种现象称之为企业有机体的“内环境稳定”(homeostasis)。保证企业实现自组织过程并建立内环境稳定的是企业机制。比如，当企业遇到原财料价格上涨时，企业就要加强内部管理，运用生产控制机制降低生产成本以消除这种不利因素的影响。否则就会对其生存构成威胁。因此，企业内部关系的实质是建立和完善企业机制。
要理解企业机制首先应该了解什么是企业，它的本质特征是什么?进而才能建立企业机制的完整概念和构造其内容。什么是企业?笔者认为企业是能够创造社会物质财富的具有生命力的，由人机结构组成的社会经济的基本单元。这就是说企业必须具备四个本质特征，一是具有能够创造社会物质财富的功能，这一功能特征是通过企业生产经营活动来进行的；二是具有生命特征，企业作为有机体必须具有自我更新的能力，能够进行自组织和自我复制；三是具有人机结合的结构特征，劳动者是企业的主体，是生产过程的设计者、管理者和控制者，劳动者只有与劳动资料的有机结合才能创造生产力；四是企业必须作为社会经济的基本单元，即企业是具有独立经济地位的商品生产者和经营者，具有独立的财产，是法人组织。
那么什么是企业机制呢?企业机制指的是企业内部各部门、各环节的相互联系和相互作用的制约关系。它是企业具有生命力的基础。它具有客观性、自动性、目标性、利益性和层次性的特点。它是企业本质特征的具体体现。因此，企业机制应该包括如下内容：体现企业创造社会物质财富功能的生产控制机制；体现人机结构生命活力的激励机制和创新机制；将生产活动功能与人机结构联系在一起的领导机制；体现社会基本单元的组织机制。这五种子机制的有机结合构成企业机制整体。下面我们将分别讨论这五种机制。
(一)生产控制机制。它是指企业有机体内的各构成要素之间相互联系和作用的制约关系及其总体功能，是企业生产经营运行的自我调节方式。同时也是企业自组织过程。生产控制机制主要包括经营决策、经营目标、经营计划、生产指挥、组织结构设计和调节控制等方面。它的设计和运行，是企业得以生存的充要条件。该机制本身有其内在的规律和原理。这一机制的直接目的就是创造社会物质财富。生产经营适合广大群众需要的商品和劳务。所以这一机制的基本职能之一就是市场推销。市场推销革命是现代企业的重要特点。在我国市场疲软的情况下，柳州糖果厂、沈阳木兰电子公司都是靠市场推销而发家的。该机制的重点是实现企业的均衡生产和使企业适度增长。
(二)创新机制。用著名经济学家熊彼特的话，创新机制可以解释为在生产经营过程中建立新的生产函数或将各种系统要素进行新组合使企业不断增殖的机制。企业必须不断地进行创新，为顾客提供前所未有的满足和需要。像西方管理学家彼得·F·德鲁克(PeterF·Drucker)说的，一个企业不一定变得更大，但它必须经常变得更好。这就需要创新革命，创新的结果是一种新的、更好的产品，一种更新的方便，一种新引起来的需要。所以，企业的创新一般包括产品、技术、市场、管理和组织的创新。目前，关于创新机制的讨论很多。我认为企业创新机制的前提是企业融资机制的建立。所以，在这里我们主要讨论企业融资机制。当企业面临投资机会时，如何根据自己的目标函数和效益成本原则，选择金融资本的构成，是微观经济学中的“企业金融资本之谜”。此问题自50年代起一直是经济学界研究的重要领域。企业自有资本和债务的比例构成企业的金融结构。1956年莫迪利尼亚(Modigliani·F)和米勒(M·H·Miller)提出了MM定理。70年代，有人提出了平衡理论，70年代末罗斯(Riss·S·A)把非对称性理论引入企业金融结构分析，他的研究完全保留了MM古典定理的全部假设，仅仅放松了关于充分信息的假定。认为投资者并不知道企业的未来收益和投资风险这些内部信息，但他可依据企业经营者传送出的信息间接评价该企业的市场价值，决定是否对企业投资，投资者所依据的信息信号就是企业的负债——资产比率，若该比率上升，表明企业经营者对企业未来收益有较高的期望，企业的市场价值会随之增加，为了使债务比例变得可靠，需要对破产企业加以约束，防止输出错误信号。这种研究的结论是企业总是尽量用内部积累资金来投资，其次是发债券，直到因债券发致企业财务亏空的危险区，才最后发股票。——参见汤敏：《现代经济学前沿专题》，商务印书馆1989年版。在我国，企业金融也逐步发展起来，企业通过发行股票、债券筹集资金日渐普遍，企业的融资机制日益成为增强企业活力的重要机制。由于体制的转换，企业特别是国有企业已不可能无偿地使用国家资金，企业必须跻身于金融市场，自筹资金，自主运用资金，并承担风险，讲求效益。企业必须建立自己的融资机制，研究企业的金融资本结构，确定自有资金与债务资金的合理比例，使企业既能生存发展，吸引投资者，又能避免一定的经营风险。由于企业有了必需的资金来源，就推动了企业创新机制的建立和完善。
(三)激励机制。亦称动力机制，它是一种较活跃的带有动力源性质的机制。它的主体是全体企业员工，它包括企业的人事、劳动、工资、奖励、教育、人才选拔、民主管理、政治思想等制度。是企业机制中比较复杂而又关键的重要子机制。我们主要讨论两种激励理论。
1、全方位激励法。这是天津大港石油机械厂把我国思想政治工作经验与西方行为科学中激励理论相结合而创立的。并于1990年获得国家级成果奖。该法建立了一套以人为中心的控制、自协调、自反馈、自修正、自循环、自更新和自组织的良性发展系统。其特点是“全”，意指多层次、多方向、多方位。职工和领导既是激励主体又是激励的对象，不同层次的不同单位和个人又可以交叉激励，构成一个主体的激励网络体系。具体方法主要有分析职工素质和厂情，确定激励目标，研究职工情绪，分析情绪表现和差别，采取参与管理、榜样激励和危机激励等激励方式，确立企业蓝图，激励职工奋发向上。
2、企业内部等级制。这是西方企业理论中有效激励雇员积极性的较成熟理论。对我国企业完善激励机制有参考意义。该理论认为企业内部的结构是一种金字塔式的等级制。由于分工造成每人具有别人不知的个人信息，研究最优的组织设计方案，使得每个成员都能最大限度地为企业的整体目标尽力，成为该理论研究的目的。该理论认为，企业不应无限地扩大下去，应存在一个最优层次，该层次包括等级的层数，每人管辖的范围和奖惩的大小，因为企业越大，等级层数越多，上级对下级的监督越困难，企业内部成员偷懒带来的费用就越高。研究结论是，由于企业奖惩总是有限的，所以职位越高的人应获得越高的收入。理由是高层人员怠工，下属人员都会怠工，损失则更大。企业的最优工资分配应具有这样的特征：越高的职位，工资差距越大。企业奖励应按序数制，第一名与第二名的奖励差距比第二名与第三名的差距要大得多。
(四)领导机制。这一机制的核心是在两权分离的情况下，企业应建立一个什么样的领导体制，来实现国家对企业所有权的控制和让渡企业的经营管理权。我们认为在我国国有企业中建立董事会领导下的经理(厂长)负责制是必要的可行的。比厂长负责制更容易两权分离。设立董事会是国家作为所有者对国有企业管理层实行战略指导和行为控制的主要手段，也是体现职工民主管理的重要途径。企业最高权力机关是产生董事、批准决算、修改企业章程、决定企业重大改革和经营决策的权力机关。在我国国有企业还没有走向股份制，不存在股东大会的情况下，应由企业职工代表大会行使其职权。国家作为所有者有权选派代表成为当然董事，但需经职代会认可。国派董事包括经理人员、国有资产管理人员、国家审计人员、国家金融机构人员和有关专家及法律顾问人员。企业董事包括企业管理人员和职工代表。为防止总经理(兼董事长)滥用权力，国家有调离、撤换经理人员的权力(但需经职代会认可)。职代会对国派董事有罢免建议权和召开职代会投不信任票权。对企业董事有罢免权。如果国家主管部门与职代会有争议可协商解决，协商不成任何一方可起诉至行政法院。董事会对企业重要事项做出决议，主要有建议召开职代会，选任或免除经理人员，选任常务董事，发行企业股票和债券。我国可以以法律形式规定董事会为法定机构。企业的最高日常决策机构应该是由企业经营者集团组成的企业管理委员会。它受董事会委托全面经营管理企业。在现代商品经济条件下一个大中型企业不宜由厂长或经理单独发挥全面管理职能。管理委员会成员由总经理兼董事长、副总经理(董事)、专务董事、若干常务董事、企业党委和工会主要负责人组成。董事会与管理委员会的主要区别就在于后者是日常决策机构，前者体现所有者对企业的控制程度，是最高决策机构。
企业总经理虽然是国家选派经职代会认可的，但是他在这里主要是企业的代表者，是经营者，是社会上的一个重要职业阶层——经理阶层的一员，他以经营一个企业或另一个企业作为自己的职业生涯。因此，他以企业长远利益和荣辱为判断自己行为的标准。所以他是企业的法定代表。他仅代表企业利益，并不代表国家和职工的利益，但要受法律和职代会的制约，必须兼顾国家和职工的利益。国家作为所有者对企业的控制主要体现在对董事会的控制和资产收益与增殖是否得当上。而国家在经营权上几乎没有什么权力，这是经营者自己的事情。
(五)企业组织机制。它是企业作为社会经济的基本单元所采取的企业组织形式。从法律的角度看企业组织形式大体分为独资、合伙和公司三种。由于我国正处于工厂向企业的转换阶段，我们仍以国有企业为重点。当前研究国有企业的组织形式已转化为研究国有企业采取什么样的经营责任制问题了。笔者与理论界看法不同，认为在实行董事会领导下的经理负责制的情况下，企业采取什么样的组织形式，应该由经营者自主决定。在保证国家税收和收益比例的情况下，怎样经营企业是经营者最为关心的事，他关心自己的企业怎样留利更多，发展更快和更稳。由于国有企业经理是国家委派任命的职业经理，而不是公务员。所以，我们认为此时的经营者与所有者——国家的关系，实际上是一种代理关系。国家财产实行的是法律意义的委托制。在国有资产现值评估确定后，经营者与国家可签订代理合同，经营者受国家委托经营企业。其主要内容是两个方面，一是国有资产的收益额和增殖；二是代理人的报酬。从而规定双方的权利和义务关系，违约责任和风险承担。至于企业股份制形式，随着经济的发展，会逐渐发展起来。在国家作为控股公司大股东的国有企业中，仍然存在国家与经营者的代理委托关系。
二、企业的外部关系
外部环境是企业生存的重要基础和条件。它无时不在养育着企业，建造着企业，改变着企业。企业外部环境主要表现为下述两种关系。
(一)企业与国家的关系。传统体制下国家职能与老板职能即国家管理经济的职能与经营管理企业的职能混淆在一起，造成政企不分，国家管理经济职能的降低，企业成为行政机关附属物。随着经济体制改革的深化，两种职能应该完全分开。我们这里讲的企业与国家的关系是国家对企业的管理关系和企业对国家管理的适应。其管理对象是国内任何形式的企业。由于存在国有企业，作为老板的国家对自己的企业也有一个如何管理的问题。但它体现的是所有者的职能，而不应是国家的职能。或者说国有企业在商品经济条件下，在同一市场环境条件下，不应享有依靠国家权力而得到的特权。否则这对具有相同经营主体地位的其他形式企业是不公平的。
国家对企业的管理主要是宏观经济的调控和行政管理，体现国家的意志，具有权威性、指导性，主要从国家全局和巩固社会主义经济制度的角度出发来管理和指导企业。这种调控职能主要是计划协调、经济调节和经济监督。国家的行政管理主要是工商行政、环保和劳动部门，对企业的创建、关闭、商标、广告、环保、用工制度等进行管理和服务，保证企业正常业务的开展。在国家实施对企业的管理中比较重要的是产业组织政策。它是国家产业政策的重要组成部分。实质是国家通过协调竞争与经济规模的关系和矛盾，维持市场秩序，利用市场机制发展经济，直接目标是促进实现有效竞争。
企业在处理与国家的关系上主要是在遵循国家政策法律的前提下，注意研究国家的新政策，特别是产业政策，从而制定有利于本企业生存和发展的策略。同时还要不断地调整企业内部结构，运用企业机制不断适应国家出现的管理新方式、新政策。企业还应运用法律手段维护自己的合法权益，拒绝有关部门的不合理摊派和干预。
企业对国家管理的反应应该是积极的防御性的，这样有利于企业生存。企业应该把国家对企业的管理看成是一个企业积极要寻求的，是自己争取得来的。这在西方企业中已成为一种时尚。因为企业可以在国家对其管理上得到好处。所谓一条政策救了一个企业就是这个道理。企业为了生存，就是要研究相应的对策，“上有政策，下有对策”，以便在市场夹缝中生存。因此，国家制定企业政策就要考虑企业的行为“心理”。同时，也要注意到国家每实现对企业管理的一个步骤，都要考虑这种管理的程度如何，可操作性如何，管理成本〔包括服务成本(Compliantvcost)和实施成本(enforcementcost)〕是否合算，管理的产出(社会或经济效益)有多大，管理机构开支的增长幅度多大，是否应实行管理收费制度，即实施政策的企业是否应交有关费用等一些理论和实践问题。在这方面我国的论证很少。应该想到一个“红头”文件的下发会带来上述若干问题，可能起正效应，也可能起负效应，这种机会成本也应该算一算。
(二)企业与市场的关系。在现代商品经济条件下，企业若要生存就要参与激烈的市场竞争和不断创新，但企业的行为受市场结构的影响，而市场结构反过来又影响企业行为。企业行为构成市场行为，市场行为和市场结构的变化就要制约和影响市场效果，市场效果的好坏标志着资源配置的优劣，进而影响未来的市场结构和企业市场行为。三者之间存在着互相制约的关系，从而构成企业与市场关系的总和。
1、企业进入新产业的进入壁垒(BarriertoEntry)。在市场经济条件下，随着市场机制的完善，作为独立的商品生产者和经营者的企业，一般应以市场为导向，以利润为目标，追求企业的生存和发展，但是由于市场结构和市场行为的影响，加之我国客观上存在的地区封锁和行业限制，使一些企业难以进入新产业，存在严重的进入壁垒。与西方发达国家相比，我国产业进入壁垒有其特殊性。如经济规模壁垒在我国目前几乎不存在。如果在一些产业中存在规模经济显著的企业，新企业难以挤进市场。在我国达到经济规模的企业还很少。但规模壁垒较高的产业也是有的，如汽车制造业、钢铁业、卷烟业、机械制造业等，新企业难以进入。可是由于价格扭曲现象的存在，一些乡办企业如小钢厂，虽然难以达到规模经济，质次价高，但在前段过热经济条件下仍能挤进钢铁业，这是不正常的现象。在我国，消费品产业的产品差别壁垒已经形成，如家用电器等产业。新企业要进入消费品市场，须花费数倍的精力去搞产品开发和市场推销。而其他产业的产品壁垒还较差，即产品差别不大，易于新企业进入。在我国由于国营大中型企业长期以来技术改造欠帐太多，企业的技术差距并不大，只要新企业抓住时机，大胆引进先进技术，迅速缩小技术差距，绝对费用壁垒对大多数产业来说是不高的，易于进入。由于我国目前在体制上对大中型企业实行资源、原材料的平价政策，所以资源上占有壁垒很高，不易于新企业的进入。这是一种人为的“产业垄断”，企业缺乏竞争，新企业难以进入，企业无压力感。在我国由于资金短缺，必要资本量大的产业，就存在较高的资本进入壁垒。因此，我国目前资金和技术密集型产业进入壁垒较高。而劳动密集型产业进入壁垒较低，易于新企业进入。目前我国企业尚未形成投资主体，企业的融资、外汇管理以及重要的原材料、能源、技术引进、外贸等都需要政府批准或特许，对一些产业，国家有扶持和限制性政策，企业并不是自由进入市场。因此，在我国存在较高的政策法律制度壁垒。
由于我国价格体制改革难度大，步伐缓慢，企业对其产品既不能降价，又不能靠减少职工来减轻企业压力。所以企业能左右市场的行为主要靠非价格行为。企业必须靠新产品和新技术的开发以及市场推销活动来影响企业市场行为。当前一种影响市场行为的企业行为就是企业的合并和形成企业集团。企业的集团化会引起市场行为的一系列变化。如市场份额的扩大，经营多角化，获得原料的支配权，实现经济规模，实力增强，管理能力增强，企业资本增大，技术能力增强等，使产业集中度提高，企业数目减少，更易获得垄断利润。因此，企业集团化是现代企业进入新产业的常用手段，并降低了进入壁垒。
2、企业退出产业的退出壁垒(BarriertoExit)。在市场机制和企业机制较完善的情况下，企业可以自由进退某产业，借用市场机制使得企业自然实现优胜劣汰。企业的退出壁垒是指出于资源转移和经济结构调整的原因而退出产业所遇到的障碍或不利因素。在我国经济结构调整过程中企业难以退出产业的因素很多。目前我国的市场结构不尽合理，垄断和分散并存，企业的专业化水平很低，大而全小而全尚未解决，企业缺乏竞争力，形成较高的市场结构退出壁垒。效益低下，无竞争力的企业难以退出产业，效益好的企业又缺乏优惠措施。长期以来，大中型企业技术改造跟不上，生产设备单一而且具有寿命长、专用性强、投资大的特点，形成很高的技术经济退出壁垒。这些企业难以退出产业另辟新径。由于我国社会保障系统尚未建立起来，劳动力市场难以形成，成为企业退出产业的重要障碍因素，国有企业能生不能死。国有企业1986年亏损面为16%，1990年达到27.6%，1989年国家财政负担的企业亏损补贴达600亿元，占当年国家财政收入的20.6%，《破产法》已颁布实施满三年，真正破产的企业寥寥无几。因此，我国政策、法律和社会等非市场因素也是企业退出产业的重要壁垒。
在我国企业进入壁垒和退出壁垒并存，后者在发达国家较轻，在我国却是影响企业与市场关系的重要因素。因此我们研究企业与市场关系时，应从三个方面入手。一是完善企业机制，使企业具有生命活力。二是完善市场体系，强化市场机制，加快发展和培育市场体系，特别是要素市场。三是尽快转换经济体制，实现价格单轨制，把企业真正推向市场。关键是解决企业的用工制度、分配制度；建立社会保障体系。我国企业退出壁垒诸多因素，可望在深化改革，完善市场体系，增强企业活力的过程中得到消除或减少。