银行合规经营管理培训

讲师：谭小芳
助理：13733187876
官网www.tanxiaofang.com
培训时间：2天
培训地点：客户自定
培训目的：
1、帮助员工系统地掌握合规管理落实措施的具体步骤与程序；
2、提升全员认清合规管理对银行发展和员工个人的成长重要性；
3、帮助员工树立正确的合规管理角色定位，是经营风险防范的有效武器。
培训对象：
分支行行长、部门总经理、高级客户经理、产品经理、客户经理、银行全体员工等。
培训背景：
近年来我国银行业违规案件频繁发生，给银行业造成了很大的损失。从查处的结果看，合规失效问题严重，有章不循、不履行内部管理规章制度和操作流程，银行内部相互制衡机制难以有效发挥监督作用，是导致案件发生的重要原因。其根源正如银监会主席刘明康所言：当前几乎所有中资银行仍只是“部门银行”，而不是“流程银行”。银行事业的成长离不开合规经营，更是与防控金融风险相伴。而推进合规文化建设，必将为农行经营理念和制度的贯彻落实提供强有力的依托和保证，也使得风险防控长效机制的建立和实现长治久安的工作局面成为了可能。因此，必须把“合规风险”放到与银行业三大风险，即信用风险、市场风险、操作风险同等重要的程度来重视。欢迎进入著名企管专家谭小芳老师的课程《银行合规经营管理培训》！

培训大纲：

课程导入：银行合规经营管理的相关案例

一、银行合规经营管理的关系与目的
1、银行合规管理与风险管理的关系
2、银行合规管理与内部控制的关系
3、银行合规管理与公司治理的关系

二、合规管理的必要意识
1、合规：从认识自己开始
2、不合规操作的表现
3、不合规操作的成因分析
4、合规管理的必然趋势

三、合规管理中的角色
1、合规管理实施中的不同分工
2、管理者在合规管理中的角色定位
3、员工在合规管理中的角色定位

四、银行合规经营遵循的原则
1、独立性
2、系统性
3、全员参与
4、强制性
5、管理地位与职责明确

五、合规管理的有效执行
1、合规风险防范的“三道防线”
2、实施合规管理步骤
3、合规文化建设
4、合规管理制度建立与优化
5、员工对合规管理的贡献

六、银行合规风险管理的发展与监管
1、商业银行法律与政策环境
2、合规风险与法律风险的区别和联系
3、银行合规的国际化背景和发展趋势
4、我国商业银行合规风险管理的监管

七、商业银行合规经营指引
1、合规经营准入类业务指引
2、合规经营遵循类业务指引
3、合规经营禁止类业务指引

八、商业银行法律与合规风险管理长效机制建设
1、合规实施原则、思路
2、合规工作的主要内容与合规体系文件
3、合规文化及管理职责与组织框架
4、小额信贷合规风险评估
5、法律事务管理
6、反洗钱管理
7、机构合规评价

九、如何强化合规管理，做到依法合规经营？
1、全员树立合规管理和合规文化的经营理念
2、建立健全合规管理组织机制
3、制订一套具有较强执行力的好制度
4、强化员工的合规培训
5、加强对合规经营的检查监管
6、建立有效的合规经营激励约束机制
分享：商业银行法律与合规风险管理成功模式交流

十、银行合规经营管理培训总结