装备研究与发展(R&D)的制度选择分析

曾慧

军事经济学院博士研究生，西安财经学院教师

摘要：装备研究与发展(R&D)是实现我国新军事变革的重要推动力、装备跨越式发展的关键之所在，而创新体制是影响装备研究与发展的重要因素。本文通过对装备研究与发展特点、性质的分析，对创新主体的解读，提出了装备研究与发展体制的构想。分析了政府主导、引入竞争和独立补贴对装备研究与发展的推动和激励作用。

关键字：装备 研究与发展 政府 企业 制度选择

在现代高技术战争中，高技术武器装备的地位和作用越来越突出，成为决定战争胜负的至关重要的因素。加速发展高、新、精、尖武器装备，特别是信息化武器装备，已成为打赢未来高技术战争特别是信息化战争的必然选择。装备研究与发展是推进我国新军事变革的重要驱动力，作为国防科技工业发展的重要内容，同样也面临着建立军民结合、寓军于民的社会协作体制的重要任务。诺斯曾说过：“工业革命的技术是结构变革的后果而不是结构变革的先导”，深刻地揭示了制度与技术进步之间的因果关系。那么，在原有装备研制体制的基础上，结合我国国防科技工业转型升级的发展战略，借鉴他国规范、有效的国防研发机制，从装备R&D特性入手构建一种激励性的创新体制，也许比取得某一项装备技术创新成果本身对装备跨越式发展更具有重要意义。

一、装备研究与发展的性质、特点与地位

（一）装备研究与发展的性质

萨缪尔森将公共产品定义为“集体消费的产品”(X1+1，…，Xn+n)，这类产品具有这样一个共同点：每个人的消费并不减少其他人对该产品的消费，所以对每个居民和每种产品而言都有Xn+j=Xni+j。然而，对定义是可以做出不同理解的。假如将这里的“消费”一词包含与一般情形相比更广的涵义，它不仅意味着一个人的消费不减少其他人的消费，而且还允许别人的消费是以其他形式进行，可以包含有消费活动本身所带来的其他人的影响等内容。例如，当一项新的政府安居计划使入住户的生活得到改善时，社区的其他居民也会因为贫民窟的消失而得到好处。这一好处是以外部经济的形式表现出来的。因此，如果将这种外部经济包含在消费的定义中，那么，许多看起来不具备公共产品属性的产品就可以被认为是公共的。

由于对武器装备的消费在维护国防安全中具有重要作用，装备R&D也就具有了公共产品的特性。装备R&D所带来的国防安全程度的加强对于全国每一个人的满足效用是同等的，不可能排除任何人的消费满足，增加为一个人带来的安全感也不会减少对其他人的安全效用。历史上众多的技术革新都是从军事领域的技术变革开始的，在信息技术等军民高新技术融合的今天，装备R&D在发挥其在军事竞争中的重要作用的同时，对经济产业的发展更具有重大的推动作用、巨大的潜在经济价值。同时，装备R&D除了国防功能上具有的公共性质，对于企业、科研院所、高校等创新主体而言更具有私人物品的经济性。正是装备R&D具有的这种双重性特征，使得装备R&D必须政府的推动又需要市场竞争的激励。

（二）装备研究与发展的特点

在我军，装备属于军事术语，装备是武装力量用于实施和保障战斗行动的武器、武器系统和军事器材的统称。装备R&D是当今世界军事科技竞争的制高点，既具有一般技术创新特点，更具有国家政治性和军事对抗性的特性。

从装备R&D的过程看，呈现出以下鲜明的特点。一是积累性。装备R&D是一个历史积累的过程，是渐进积累基础上的一种飞跃和变革；二是不确定性。装备R&D的研究目标和研究结果都具有极大的不确定性；三是长期性与紧迫性。装备R&D的长期性是由其理论和技术上的变革性所决定的，尤其是原始创新的取得必须经过长期的积累和探索。然而军事斗争形势的转变往往关系国家的生死存亡，容不得各项条件具备而按部就班的进行装备原始创新。四是带动性。装备R&D会带动研究人员对理论的发展和完善，对新技术的发明创造，促进战斗力新的整体飞跃。

从装备R&D的需求看，由于武器装备在军事斗争中的重要作用和军事竞争所具有的特点，使得装备R&D在以下几方面具有强烈的要求。一是前瞻性。在未来战争中，优势将不属于掌握大量现代武器的一方，而是属于不断运用新的发展理念不断创造新式武器的一方。随着科学技术的迅猛发展，武器装备日新月异，新理论、新概念层出不穷，要求我们必须以前瞻性的思维规划武器装备的发展，以“明天”的需求牵引“今天”的创新，把R&D的基点放在未来。 二是非均衡。高技术的武器装备系统更新迅速、造价高昂，不断上升的军费开支对任何国家的经济支撑力都是一个考验。装备R&D的发展策略，坚持有所为有所不为，才能实现后发制人，赶上甚至超过别人，率先进入领先行列。三是攻击性。军事领域对抗性极强，装备R&D必须积极适应这种需要，在武器装备研制上“反其道而行之”，出奇制胜，获取先机。对于实力悬殊的一方，推进“攻击之作”的R&D才有超越对方的获胜机会。

（三）装备研究与发展的地位

国家安全的极端重要性、武器装备追求独特和领先的属性以及战略性产业竞争的特征，决定了国防科技发展必然是一个高强度、持续的自主创新过程。军事技术领域的高度对抗性，使得装备R&D处于突出重要的位置，必须积极探索新概念、新原理、新思路、新方法，加强基础研究和前沿技术研究，增强技术储备。装备R&D作为新战斗力重要的生成方式，是维护国家主权和经济安全命脉的重要支撑力量。只有先人一步、技高一筹的装备技术创新才能更好地维护国家主权和领土完整、维护我国国家利益。

当前世界军事发展日新月异，新军事变革的进程进一步加快，科学技术特别是以信息技术为主要标志的高新技术的迅猛发展及其在军事领域的广泛运用，深刻改变着战斗力要素的内涵。信息能力在战斗力生成中起着主导作用，信息化武器装备成为战斗力的关键物质因素，基于信息系统的体系作战能力成为战斗力的基本形态。我军武器装备建设正处于从机械化向信息化转型的关键阶段，既面临着新的机遇，也面临着严峻挑战。装备R&D正是完成这一新的使命和任务的关键之所在，只有积极推进信息装备的研究与发展，才能为实现装备建设的信息奠定科学技术基础。

二、装备研究与发展的主体分析

    推动科学与技术的研究与发展投资，以便促进公共产品生产的创新，是政府的重要职责。比如，政府应促进国防所需要的武器装备以及空间开发所需设备方面的研究与发展投资。政府每年有相当比例的财政预算直接用于国防研究与发展投资，与此同时，还有大量的企业研究与发展投资。那么，政府为什么必须推动武器装备的研究与发展？企业参与武器装备的研究与发展的动力何在？明晰政府与私人参与武器装备研究与发展的不同目标，是选择有效的装备R&D机制、提高装备R&D效率的重要前提。

（一）政府层面

社会学研究表明，早在国家和政府产生之前，对公共事务的管理就已经存在了。而国家和政府正是由这种管理职能演变而来的。一个国家所设立的政府，其性质和职能由国家的性质和职能所决定，政府作为国家性质和职能的实现者、体现者和代表者。因此，在分析中以政府作为国家的代表。诺斯认为，国家通过提供一组服务——我们可以称作保护和公正——来交换岁入。国家所提供的基本服务是一些根本的竞赛规则。无论以不成文的习俗形式，还是以成文的法规形式发展，它们都具有两个目标：一个目标是规定竞争和合作的基本规则，以便为统治者的所得租金最大化提供一个产权结构（即规定要素和产品市场的所有权结构）；另一个目标是，在第一个目标框架内，减少交易费用，以便促进社会产出的最大化，从而增加国家的税收。政府具有自身的经济目标，同时政府必须以提供保护和公正来交换税收。因此，政府必须以强大的国防来保证自身的生存与发展，国防安全既是每个公民的需要，也是政府取得税收的所应给付的代价。可见，政府也具有理性经济人的特点，它具有自身的利益目标，必须在有限的资源约束下、根据有限的信息作出经济选择。

政府作为国家的代表，装备R&D对政府而言具有非同一般的意义。装备R&D带来的国防实力的增强，既是维持政府对内统治的必要前提，也是对外国际军事斗争的主要内容。同时，装备R&D对国民经济发展的带动作用，对于政府税收的增长和国家竞争力的提高具有重要作用。因此，基于政治、军事上的考虑和经济利益的追求，政府对装备R&D具有强烈的需求。对于政府而言，更重要的问题是如何以较小的成本进行装备R&D。

（二）企业层面

在计划经济条件下，我国的国防科研任务尤其是装备原始创新等基础研究主要是由国防科研院所和军工企业承担的。这些部门、单位在装备研发过程中缺乏成本约束和利益激励。市场化改革使得国防科研院所和军工企业逐步向独立核算、自负盈亏的利益主体转变，以追求利润最大化为目标。随着国防科技工业体制的改革与开放，民用企业和高等院校也将参与到装备R&D研究中来，特别是高等院校具有科研的人才、设备等优势。在当前的市场经济体制条件下，国防科研院所、军工企业、民用企业和高等院校（统称国防研制单位）都具有自身的利益目标。由于装备R&D的长周期、高风险和外部经济性，使得装备研发单位既无力承担巨大的投资和风险，也无法取得应有的经济利益。因此，不仅原有国防科研院所、军工企业的装备R&D不足，也不能激励拥有技术基础和资本实力的民用企业、高等院校的参与。

可见，政府具有资助、支持装备R&D的利益驱动力，研究与发展单位自身对装备R&D的内动力不足，其结果是装备R&D供给远远不能满足需求。那么，政府如何优化装备R&D的投入，激励研究与发展单位在政府引导的方向上积极增加投入？这种研究与发展的投资和激励制度正是促进装备R&D实现装备跨越式发展的关键，既能提高政府对装备R&D投入资金的利用效率、促进民间机构对装备R&D的投入，又能加强在高技术领域军民融合度。

三、装备研究与发展的制度选择

装备R&D，无论是由政府提供还是有市场提供都存在机会成本。我们所要面对的问题是如何发挥政府与市场两种力量的作用，进行合理的制度安排，降低创新成本、优化资源配置。以前面理论分析为基础，借鉴美国政府主导、民间参与的国防研究与发展机制的经验，我们可以得到以下装备R&D制度安排的思路。

（一）政府主导

在创新体系中，政府承担着引导创新和营造创新环境的功能，包括通过战略需求的牵引，政策调控、投资引导、宏观管理以及对基础性领域和市场机制失效的其他领域实施干预等，来推动和主导创新体系的运作。对于装备R&D而言，政府还有两项突出的功能。首先，在许多情况下，政府直接建设管理装备R&D的基础资源，指导和规范创新活动、组织和投资创新计划、采办创新产品等。其次，政府通过直接投资、组织实施重大项目，凝聚力量和资源，推动战略高科技、前沿科技的武器系统发展和重大关键技术的研究与发展。政府在决定国家科技资源的配置以及技术进步的比率和方向上具有主导型的作用。装备R&D主体具有追逐经济利益的一面，从而导致它的构成、运行和演化不可避免地受市场机制的作用，但从宏观上说，它更多的是受着国家意志的支配。政府可以也必须在装备R&D研究方向的选择、资源布局、制度安排等方面发挥主导作用，进行必要的干涉，以保证国家资源的高效利用和国防建设任务顺利实现。总而言之，在国防科技创新体系中，从政策到行政管理，政府在制度安排和更新上拥有巨大的作为空间。

（二）引入竞争

在目前的装备R&D体系中，承担武器装备R&D任务的主要是国防科研院所和军工企业。由于国家国防战略保障的需要和国防科技工业体系进入和退出机制的限制，这些单位往往不能真正以成本效益作为评价标准，既缺乏破产的压力也没有充分的利益激励。由于装备R&D的外部经济特性和装备采购价格形成机制的限制，装备R&D的价格远远不能反映真实的需求程度。市场经济的有效运转有两个必须满足的前提：第一，企业的数目足够多并且能够自由进入，不存在垄断（完全竞争假定）；第二，价格足够灵活，能够及时反映资源的供求状况，即它们的相对稀缺程度（价格灵敏性假定）。因此，要发挥市场机制的激励作用，必须在装备原始创新中引入竞争，使价格机制反映供需双方的信息。竞争能够为需求一方提供选择机会，在选择过程中比较、降低机会成本。竞争能够提供一个比较的基础、激励的结构，互相竞争的企业在争取委托人的角逐中，才能提高服务、产品的质量，降低成本。

在装备R&D过程中，由于委托人（政府，如国防部）与代理人（国防研制单位）之间存在不完全信息，使得必须通过设计竞争来推动政府任务导向性的装备R&D。当委托人直接观察代理人的努力程度难度很大或成本很高，存在道德风险时，以相对产出为基础支付报酬要优于以单个产出为基础支付报酬。竞争性补偿计划具有很强的灵活性和适应性，并且可以激励代理人放弃自然存在的厌恶风险的观念，而采用风险更大同时也利润更高的生产技术。当委托人没有能力监控各类代理人的研究与生产能力，存在逆向选择时，设计竞争可以通过对代理人技术投标的评分传递其能力的信号。

装备R&D中的竞争程序可以设计如下：对于总装备部提出的装备R&D需求，由国防部进行正式招标；各个国防研制单位针对国防部的招标书提出自己的方案；然后由国防部组织程序审查和专家审查；根据评分排序，将方案得分最高的研发单位选为中标单位，并且保证在多年内与其签订一系列相关合同（如研究与发展、生产、零部件、维修、训练等）。在这个过程中，招标程序的规范、公正是竞争机制发挥有效作用的制度保障前提。而竞争性研究与发展合同带来的、后续的生产等非竞争性相关合同的签订，才是国防研制单位实现利益的有效激励。正是这种预期的利益，激励国防研制单位倾力投入研究与发展设计，极力提出具有原始创新性、更能满足国防战略需求得武器装备设计方案。因此，与此相适应的装备采购机制的建立与完善，是竞争性装备R&D体制发挥有效作用的一个重要方面。

（三）独立补贴

由于外部效应的存在，造成装备R&D的边际社会效益与边际私人效益的差异。只要存在外部效应，市场的资源配置就不是有效的。科斯认为，在产权明确的情况下，如果交易成本不为零，或者不是小得可以忽略不计，那么合理的制度选择就可以减低交易成本，使外部性内在化，使得资源得到合理的配置。遵循这个思路，解决装备R&D不足问题，就要使装备R&D的外部经济内化于研究与发展单位。换句话讲，要政府代表社会承担由装备R&D带来的、超出研究与发展单位自身经济效益部分的社会效益的社会成本，使之内化为研发单位的私人效益。

因此，为鼓励国防研制单位对装备研究与发展的投入，政府不仅要在设计竞争方面给予奖励，而且还要对用于赢得这种奖励的开支实施补贴，即通过降低私人边际成本的办法来推动。这种政府向国防研制单位军事研究与发展提供资助的政策称为“独立”研究与发展政策。独立研究与发展由国防研制单位发起并组织，并没有得到合同的资助和许可，国防研制单位独立选择研究与发展项目。国防部根据上一年研究与发展中对国防的作用，给予一定最高限额的补贴。国防研制单位研究与发展总投入越高，与国防相关的投入比例越大，得到的补贴限额越高。以此来弥补边际社会效益与边际私人效益的差异，鼓励企业自身的装备研究与发展投资。

 

 

参考文献：

1. 道格拉斯.c.诺斯：经济史上的结构与变革 商务印书馆 2005年

2. 果增明 曾维荣 丁德科：装备经济学 中国统计出版社 2006年

3. 朱光华：政府经济职能和体制改革 天津人民出版社1995年

4. 陈雅兰 韩龙士 王金祥 曾宪楼:原始性创新的影响因素及演化机理探究 《科学学研究》第4期2003年8月

(本文发表于《军事经济研究》2007.8，版权所有，转载请与作者联系)