合规律正使：中国企业家被抓的2000多种可能方式

合规律正使：中国企业家被抓的2000多种可能方式

其中包括商业贿赂、非国家工作人员受贿、职务侵占、挪用资金罪甚至包括大额坐支等。

企业家涉嫌刑事犯罪，主要集中在以下几个方面（数据来自于网络）：

　　一、职务类犯罪

占38%（未统计国企贪污、挪用公款罪比例），集中在以下四个罪名：

1、职务侵占罪，约占总数的19%；

2、挪用资金罪，约占总数的7%；

3、非国家工作人员受贿罪，约占总数的3%；

4、行贿罪，约占总数的9%。

二、资金类犯罪

占30%，集中在以下八个罪名：

1、合同诈骗罪，约占总数的18%；

2、贷款诈骗罪，约占总数的3%；

3、非法吸收公众存款罪，约占总数的3%；

4、票据诈骗罪，约占总数的2%；

5、集资诈骗罪，约占总数的2%；

6、信用证诈骗罪，约占总数的1%；

7、非法集资罪，约占总数的0.6%；

8、骗取贷款罪，约占总数的0.3%。

三、经营类犯罪

占22%，集中在以下七个罪名：

1、非法经营罪，约占总数的7%；

2、走私类犯罪，约占总数的7%；

3、强迫交易罪，约占总数的3%；

4、生产销售伪劣商品罪，约占总数的3%；

5、内幕交易罪，约占总数的1%；

6、擅自发行股票罪，约占总数的0.3%；

7、操纵证券交易价格，约占总数的0.3%。

四、涉税类犯罪

占5.2%，集中在以下五个罪名：

1、逃税罪（包括原偷税罪），约占总数的3%；

2、虚开增值税专用发票罪，约占总数的1%；

3、非法购买增值税专用发票罪，约占总数的0.6%；

4、非法出售增值税专用发票罪，约占总数的0.3%；

5、骗取出口退税罪，约占总数的0.3%。

五、注册资金类犯罪

占2.4%，集中在以下三个罪名：

1、虚报注册资本罪，约占总数的1%；

2、抽挑出资罪，约占总数的0.8%；

3、虚假出资罪，约占总数的0.6%。

六、知识产权类犯罪

占1%，集中在以下两个罪名：

1、销售假冒注册商标商品罪，约占总数的0.3%；

2、侵犯商业秘密罪，约占总数的0.6%。

刑事合规

视频：中国老板被抓的2000多种可能方式

　　分析以上数据，可以看出，前三类犯罪（职务、资金、经营）总和占了总数的90%。企业家容易出现刑事合规风险的这三类犯罪，反映出三个问题：

　　一、利用职务贪利型犯罪突出，反映出无论国企还是民企，如何搞好廉政建设，加强监管机制与合规建设，尤其是刑事合规建设，都是一个显著的问题，也是一个老话题。

　　二、在融资环节频频犯罪，反映出企业对资金的需求旺盛，而供应与需求的失衡，导致出现了不惜以犯罪手段进行融资的现象。那么，如何建立健全一个完善的金融供应体系，让不同类型的企业都有顺畅的融资渠道，如何让民间资本健康发展，是值得我们思考的紧迫问题。

　　三、经营方式不断踩“雷”，这其中除了一些急功近利、铤而走险的企业外，有相当一部分企业实际败在了“创新”上，这些“创新”的经营方式往往伴随着极高的经营风险，就像赌博，成则赢得光环无数，被视为改革家、弄潮儿；败则带来刑事风险，成为阶下囚。这反映出市场经济的发展已到了一个更新、更高的层面，如何进一步规范市场，如何更加完善市场经济法律体系，需要加强相关的研究，跟上时代发展的步伐。

编者：金航母——北京市瑞中律师事务所

主任、创始合伙人：邓泽敏（字：钧升）律师

2021年5月20日

———— 本文观止 ————

瑞中律所“企业合规律师业务”综述

金航母——北京市瑞中律师事务所“合规律正使”具有三大主要职责——合规规划、合规咨控、合规应对等；瑞中律所的合规律师，针对客户的“合规需求”，在“合规律正使”的指导下，开展相关合规律师工作，帮助企业完善自身的合规工作。

瑞中律所合规律师的相关工作包括但不限于以下内容：

1、评估合规风险。主要指合规律师按照拟为客户设计的“事先防范体系”、“事中控制体系”和“事发应对体系”框架性思路，帮助客户在企业内部治理和外部拓展风险防控层面，寻找、确认可能发生风险的环节，包括刑事合规、行政合规甚至民事纠纷层面，必要时开展“合规尽职调查”，建立和完善专业、有效的合规机制；帮助客户开展内部调查、外部防控，并根据调查结果提供补救意见、建议；就商业贿赂、腐败等合规风险为客户提供法律解决方案；

2、制定合规规划。主要指合规律师基于此前“评估合规风险”阶段了解、掌握的企业潜在合规风险点，根据客户的业务特点，为其私人订制、量身打造、长远规划与其相适应的、包括“事先防范体系”、“事中控制体系”和“事发应对体系”在内的企业合规管理体系，并按照“预防、监控和应对”三大合规管理、组织体系，制定“合规宪章”；帮助客户应对政府调查，包括但不限于刑事、行政调查，就反垄断、政府突击检查等提供法律意见等；

3、落实合规计划。包括但不限于以下几个层面；

1）、为客户制定合规政策和员工手册，为客户员工提供反腐败合规、职务犯罪、反舞弊、商业秘密等合规培训，加强员工合规意识；

2）、为客户的境内外投资进行反腐败尽职调查（ACDD）；

3）、针对中国企业响应国家“一带一路”号召，走出国门、境外投资等诸多行为，制定专业、有效的反海外腐败、反海外贿赂等合规规划；

4、协助客户加强对第三方的管控；就网络安全、隐私、个人信息保护等提供法律支撑；

5、其他与合规律师业务有关的法律事务。

简而言之，瑞中律所合规律师可以从以下四个方面，帮助企业打造合规计划：

一、合规章程的制定；

二、搭建、设计企业合规组织体系；

三、合规政策和员工手册的制定；

四、合规实施程序的安排，包括预防、监控和应对三大合规管理体系。

合规律正使：

金航母——北京市瑞中律师事务所主任、创始合伙人，邓泽敏律师

联系电话（微信）：13901011630

《中国律师第一进行曲》

建议在WIFI下观看

视频解读：刑事审判要兼顾天理国法人情！

建议在WIFI下观看

获得此项表彰的，北京市仅有18名律师

获得此项殊荣的，北京市仅有20名律师

担任区政协常委期间的“参政议政”表彰

被表彰为“北京市律师行业奥运工作突出贡献奖”

2008年，受“北京市零八二办”及“北京市律师协会”的委托，编纂《外国运动员及外国观众在京法律指南》，简要介绍中国各方面的法律、法规，为外国运动员及外国观众来华参加奥运会给予法律提示。为此，邓泽敏律师被北京市律师协会表彰为“北京市律师行业奥运工作突出贡献奖”，荣获此项表彰的，北京市仅有27名律师。

以下是邓泽敏律师在参政议政方面的部分表彰：

（表彰太多，仅展示一二）