第1章 导论
1.1 选题的背景、目的和意义
1.1.1 研究背景
随着全球经济一体化和我国综合国力的快速增长，带来了全球产业结构调整与转移新机遇。由于我国钢铁产能巨大，劳动力成本低以及制造业基础雄厚等原因，包括汽车、船舶、家电在内的全球制造业已经或正在向中国转移。目前，我国已经是全球最大的家用电器生产国，预计到2020年，我国有望成为全球最大的汽车、船舶与海洋结构制造国之一，这无疑为钢铁需求的持续增长奠定了基础。
伴随着国内钢铁需求市场蓬勃发展，ZJ集团在十年前成立并快速发展，将钢铁贸易作为主营业务的ZJ集团为钢结构制造商、机械制造商、房地产商提供的金属材料、 建筑材料的加工及配送服务，发展至今已有遍布全国的300多家客户，并达到10亿元的年销售额，使ZJ集团成为业内的佼佼者。
随着现代物流业的兴起，我国钢铁销售与流通的方式逐步显现出以下变化趋势：一是目前在我国除大型钢厂拥有自己的储运和货物流通能力，大多数依靠第三方物流来协助完成货物的储运流通，而目前服务于钢铁供应链中的大多数第三方物流都是二、三十年的老企业，普遍存在设备老化、技术落后，信息化程度低等制约发展的因素，不能满足现代物流的要求。二是沿海城市率先革新传统的钢材流通模式，形成了广东华南（国际）钢铁物流交易中心、上海钢领国际钢铁物流基地、天津北辰钢铁物流园区等一批现代钢铁物流交易中心，并出现了上海大宗钢铁等专业电子交易市场。这些变化为我国传统的钢材流通市场的整合、提升与转型起到了示范引导作用。三是市场竞争的日益激烈并且市场价格信息越来越透明，以及钢企本身从纯生产商到现在兼生产和销售一身的角色变化，ZJ集团利润空间逐渐被挤压，风险也不断增大，在这些因素的综合影响下，最终导致ZJ集团现有的业务主体、发展模式等自身存在的问题也日益突出，为实现企业可持续发展，在这一新的市场经济环境下，ZJ集团战略转型势在必行。
通过对钢铁贸易及物流行业的分析，探索适合ZJ集团的发展战略，最大限度地实现资源的优化配置和合理利用，有效发挥企业集团的功能和效益，为钢铁供应链上的广大客户提供服务，有效降低成本，并树立钢铁物流运作的行业典范，进而促进整个行业的高效、健康发展。
钢铁行业是国民经济的支柱产业，钢铁物流关系钢铁行业乃至国民经济的健康、有效发展，对提高各钢铁用户企业的经济效益有着直接的关系，但目前，我国钢铁物流的发展水平不高，存在着诸多不足，如钢铁物流具有分散、信息化技术应用不多、规模较小、经济效益低下等现象，为适应社会发展需要，必须对钢铁物流产业的相关资源进行整合和优化配置。ZJ集团审时度势，顺应发展潮流，及时提出建设大型钢铁物流基地的战略构想，欲在钢铁供应链中发挥巨大的积极作用并成为行业的典范。
因此，研究本课题，有利于加深对钢铁物流行业的认识，从宏观角度更好地制定ZJ集团发展战略，理清思路和目标，拟定战略转型的可靠措施，确保企业发展方向的正确性。
1.2国内外相关理论及研究综述
目前学术界关于企业战略转型的理论主要包括转型融合理论、7-S模式理论、和谐模式理论及迈尔斯的企业转型理论等。在诸多的理论研究成果中，从组织发展角度研究组织战略转型的组织战略转型理论影响最为深远，对企业最具实践和指导意义。
组织战略转型理论是由组织发展理论发展而来的。该理论从20世纪80年代开始出现。组织转型理论产生的背景是：当今企业面临着全球化的经济环境，环境因素变化日趋频繁，企业之间的竞争日益激烈，企业员工素质普遍提高，特别是信息技术的发展影响到社会的各个方面。在这种情况下，企业组织必须进行根本的、彻底的、迅速的和全面的改造才能适应新的社会技术系统，于是产生了组织转型理论。
关于组织战略转型的含义，不同的学者的解释和表达有所不同。莱维(Levy)和默瑞(Merry)将组织转型表述为一种彻底的全面的变革，认为“组织转型需要解决组织的核心流程、精神、意识、创新能力和进化等方面的问题”；土希曼(Tushman.M.L)和纽曼(Newman，W.H)等人认为，组织转型是一种脱胎换骨的变革，这种变革带有革命性，进行这样的变革需要有高瞻远瞩的能力；巴图克(Bartunek,J.M.)解释为，组织转型是一种发生在组织对自身认识上的跳跃式的变革，并伴随着组织战略、结构、权力方式、规范、模式等各方面的变化；欧文(Owen，H.)称组织转型是从一种状态到另一种状态的、剧烈的、非连续的跳跃，并指出这种跳跃并不总是成功的。
上述对组织战略转型的表述尽管并不完全一致，但是对以上结论进行分析、归纳，可以对组织战略转型理论得出组织要想在短期内获得突破性的进展，进行深层次、根本性的变革，必须进行组织转型，不断地进行创新，对组织的方方面面进行全面的、彻底的改革。
理论上，国外关于企业战略转型的理论研究已持续了二十多年，主要从企业战略变革的角度加以论述。瑞典学者Bohman&Lindfors（1998）结合对1990－1995年期间10个企业集团战略变革的纵向研究，认为战略行动者的学习过程和行为对经济转型时期，特别是在激烈变革与充满不确定性的环境下的企业战略变革是必要的。Richardpascal和Tonyathos提出了变革的基本框架结构7S模式，强调为了理解组织变革的机制并制定绩效改进计划的目标，一个组织要在战略、技能、共享的价值观、组织结构、系统、人员、风格等七个方面达到一致和平衡。战略、结构和制度被认为是企业成功的“硬件”要素，而风格、人员、技能和共同的价值观被认为是企业成功经营的“软件”要素。“软件”要素和“硬件”要素同样重要。John Kotter在《领导变革》一文中提出了变革的八步骤模式：树立紧迫感、形成有力的指导力量、制定愿景和战略、就愿景进行沟通、充分授权于雇员去实现愿景、收获短期的成果、巩固成果并创造更进一步的改革、使新方法制度化。实践上，Harrington通过对Aer Lingus航空公司战略转型的案例研究也说明了战略转型的实质是产生一种新的经营模式，它需要公司高管层对外部环境的快速反应能力，能创造性地抓住并利用竞争对手暴露出来的风险机会。Kotter在观察了100多家公司后发现，这些企业变革的基本目标都是从根本上改变企业的经营运作方式，以帮助企业适应更具挑战性的新型市场环境。普华永道公司在1995年《更佳变革：转变组织的最好实践》中提出了“有效变革程序”及面对现实、关注于战略性问题、强有力的号召、明智地设定范围、建立强烈的变化氛围、让顾客驱动变革、了解利益相关者、持续沟通、重建测评指标、利用所有的变革手段、着眼于大局、考虑多样性、建立技能、有计划、将行动一体化15条指导原则。波士顿咨询集团副总裁Jeanie认为：管理者不应该把变革分解成零星的片断，而应该以监督系统变化的观点来思考变革问题。
随着我国经济结构不断转变，国内对战略转型研究亦成为热潮，主要从企业竞争力角度进行研究。赵志泉（2003）指出中国企业要想成为具有国际竞争力的企业，应转变战略视角，以联盟而非以集团化。张景安（2004）对提升企业核心竞争力的若干战略进行了探讨，论述企业研发和创新能力是企业的核心竞争力，并提出了政策建议。王核成、孟艳芬（2004）以能力为基础，研究了企业竞争力的形成结构、层次、演变规律等一系列问题。袁斌（2004）则认为，现代企业之间的竞争已经从过去的静态竞争演变到动态竞争，核心能力成为竞争优势的最终来源和动态竞争的根本驱动因素。国内企业为适应环境发展，战略转型实践也进行的如火如荼。战略转型的企业主要以IT、通讯、汽车等科技型企业以及受金融危机冲击大、竞争激烈的商贸行业企业为主，很多企业由自己内部，或由咨询机构进行系统的研究，制定详实的转型战略，如奇瑞汽车战略转型、中国电信战略转型、中兴通信战略转型等，中国企业的战略转型再次推动了我国产业结构的发展。
1.2.2.1物流园区的内涵及其基本功能
物流园区（Logistics Park）最早出现在日本，近十多年来在欧洲一些国家也开始出现。国内对物流园区的研究是2000年后才逐步展开的。从国内外提出进行物流园区或物流基地建设的城市、企业的相关项目的界定，往往会涉及物流运作、交通运输组织、信息组织、产业整合、资源整合和城市物流功能开发与调整等综合性方面。因此，将物流园区定义为物流功能和企业服务较为集中的区域是目前较为通常的做法（刘兴富，2005）。中华人民共和国国家标准《物流术语》（GB/T18354）对物流园区的概念解释为：物流园区是为了实现物流设施集约化和物流运作共同化，或者出于城市物流设施空间布局合理化的目的而在城市周边等各区域，集中建设的物流设施群与众多物流业者在地域上的物理集结地。但笔者认为这一概念过于侧重物流设施在地理区位上的整合，很大程度上忽视了物流园区在城市经济发展中的功能性质。
借鉴目前的工业园区、经济开发区、高新技术产业开发区等在综合发展上的内在含义，使用“物流园区”的概念，应赋予其在发展物流等方面的综合意义，而不是“物流基地”所显示的仅仅是物流运作的场所的含义。从这个角度出发，可以对物流园区的内涵进行界定：物流园区是对物流组织管理节点进行相对集中建设与发展的具有经济开发性质的城市物流功能区域；同时，也是依托相关物流服务设施进行与降低物流成本、提高物流运作效率和改善企业服务有关的流通加工、原材料采购和便于与消费地直接联系的生产等活动的具有产业发展性质的经济功能区。这种界定也说明了物流园区和物流业的发展对其他产业的基础性支撑，为其联动发展提供了理论依据。
按照对物流园区内涵的理解，现代物流园区主要具有两大功能，即物流组织管理功能和依托物流服务的经济开发功能（Li,Wu&Sun,2002）。物流园区的物流组织与管理的功能一般包括：货物运输、分拣包装、储存保管、集疏中转、市场信息、货物配载、业务受理等，而且多数情况下是通过不同节点将这些功能进行有机结合和集成而体现的，从而在园区形成了一个社会化的高效物流服务系统。其经济开发功能主要是物流基础设施项目的经济开发功能（既有设施及资源的整合功能，即完善的物流服务所支持的经济开发功能）和新建设施的开发功能。但是，物流组织功能因园区的地理位置、服务地区的经济和产业结构及企业的物流组织内容和形式、区位交通运输地位及条件等存在较大不同或差异。特别是随着国际贸易的发展和区域经济开放度的提高，各地对保税物流的需求不断增加。如陈代芬（2007）、Hetal.（2008）探讨了保税物流园区与周边保税区协同发展模式。Li（2008）分析了航空港保税物流园区规划与产业经济效应。
据有关资料表明，目前国内有50多个大中型城市在规划建设物流基地或物流园区，数量超过200余个，其中65%的园区在规划中，35%的园区开始建设或招商，但成功建设和运营的园区不到10%（刘兴富，2005）。造成这一状况的主要原因是“定位不准、开发不对、投资不足、招商不力”，但根本原因还是在于“规划不细”。德国弗劳恩霍夫物流研究院（Fraunhofer IML）研究员房殿军（2005）通过对国内各类物流园区规划案例的研究，以及对众多物流园区的实地考察和分析，提出目前国内物流园区规划主要存在“需求不清、定位不准、功能太泛、布局不顺、实施不力”五大软肋。这五大软肋在很大程度上是由于缺乏合理有效的规划方法论造成的。
具体到物流园区的规划问题方面，要突出规划的战略性、宏观性、政策性和可操作性。切实可行的物流园区规划方案必须准确了解开发的外部环境与市场分析，开发机会与风险、物流需求量与物流服务供应能力、有利因素与不利条件等；准确进行园区类型与形象定位、经营方向定位、功能定位、市场定位；明确服务对象、物流货物、服务功能、运作管理模式。德国Fraunhofer IML总结出的基于需求驱动、竞争驱动、最佳实践驱动的MSELB物流园区规划方法论具有比较普遍的适用性（房殿军，2005）。包括市场分析（Market Study）、战略定位（Strategic Positioning）、功能设计（Function Design）、布局设计（Layout Design）和商业计划（Business Plan）等五个基本步骤。与此相一致的是，基本上所有的理论研究都认为物流园区规划应以市场需求为导向（Lin&Chen,2001；Guan,etal.,2004；Li&Miao,2004；刘明菲，张方涛，2006；Geng&Ju，2007；敦蕾，2008）。
张锦（2004）从研究物流需求的特征、影响因素、预测思想入手，构建了基于L—OD（物流起讫点）的预测与规划体系，开发了相应的预测系统，提出了现代物流规划的基本原理和主要方法，并在科研实践中进行了应用，实践证明了这种思想方法的有效性和可靠性。
王建华（2005）则从区域物流系统规划的角度，研究提出了以基础理论体系、技术方法体系、内容体系等三体系为内容的区域物流规划模式，并应用陕西省“一线两带”区域物流发展规划进行了实证研究。
日本在物流研究上颇有建树，是世界最早建设物流园区的几个国家之一，也是较早制定有关法规法律、实施宏观管理措施的国家。日本物流园区最大的特点是推行“物流团地”模式；手段是建立物流设施，加速物流效率，推动物流过程的合理化；目的是以低廉的成本、高效的运送、优质的服务促使日本企业的竞争力大大增强。其基本做法有三：一是重规划。日本始终坚持规划先行，坚持不规划不开发，他们重点在城市市郊边缘带、内环线外或城市之间的主干道附近，规划有利于未来具体配套设施建设的地块作为物流园区。二是施政策。主要是施行优惠的土地使用和政府投资政策。日本政府将规划的园区内的土地分地块以生地价格出售给物流行业协会，再由协会以股份制的形式在其内部会员中招募资金，购买土地，建造物流设施。三是创条件。即提供良好的市政设施及投资环境。政府在物流园区内积极加快交通、市政设施的建设，在促进物流企业发展的同时，促使物流园区的地价和房产升值，使创办者获利，达到“共赢”的目的。总而言之，日本政府在促进日本物流园区发展的过程中充分发挥了政府宏观调控的作用，物流体系在全国范围内得到了良好的规划和实施。
德国的物流体系较为发达。上世纪90年代初，德国政府为了加速经济发展，在物流基础设施方面大兴土木。在规划上，他们规定了一个前提条件，即园区内必须有两种以上的运输方式可供选择，最大限度地满足物流市场需求；在资源上，他们注重整合物流资源，以物流园区的形式，加速物流产业的发展；在主体上，物流园区规划主要由政府主导，采取联邦政府和当地州政府及市政府共同建设模式，同时政府充分听取企业的意见，并综合考虑了交通、环境保护与物流企业的利益等因素；在支持力度上，为引导各州物流园区的统一规划建设，德国政府对物流园区的规划建设给予资助，未按规划建设的物流园区则不予资助，各州政府提供物流园区建设所需的土地以及建设需要的机械、铁路、通讯等设施，并把园区场地出租给物流企业，推行企业自主经营。
除日本和德国之外，在现代物流业的发展进程中，美国的现代物流业独具特色，整体水平比较发达，主要原因是他们推行的是完全市场经济政策，奉行的是自由竞争，优胜劣汰。为降低成本，提高效益，企业主动把流通环节割离出来，分由其他专门公司经营，进而发展成一门颇具发展前景的新兴产业。在实践过程中，美国政府也看到了物流发展的巨大潜能，尤其看到该产业在促进就业、促进发展的独特作用，主动介入物流业发展，成立国家物流管理委员会，并建立专门的物流机构，研究和引导现代物流建设，促进现代物流科技的交流与创新，且出巨资建设与物流相关的基础设施。目前，美国凭其强大的综合国力与经济实力，极大地推进了物流业的迅速发展，涌现出一批诸如FeDex、RyDer、Exel等大型专业物流公司，成为全球物流企业在物流组织、物流管理方面的典范与楷模。
综观发达国家物流园区的建设和运作，既体现了时代的特点，也融入了各自的社会文化特点。他们的共同点有：首先，发达国家物流园区建设都非常重视规划，通常都是由政府负责编制规划；其次，发达国家物流园区大都分布在城市郊区、交通运输枢纽，如车站、码头、机场等区域，并且园区的建设规模一般都比较大，功能全面，附属设施较为齐全；再者，在管理上，发达国家均采用了以计算机为主的高科技的管理手段，这也是推动发达国家物流园区飞速发展的重要原因之一。
改革开放以来，我国经济外向度不断提高，物流业随之传入我国。在沿海地区，广大企业剥离社会职能，把物流业交由第三方运作，极大地提高了企业的效益。目前，物流业由沿海逐步传递到内地，各地因势利导，因地制宜，以打造物流平台为切入点，大力发展物流产业，以引导更多的经济实体转入到当地经济建设当中。目前，全国已基本形成了从南到北、从东到西的物流园区建设发展格局。据不完全统计，全国已有20多个省市30多个中心城市已经做出或正在制定物流园区发展规划，物流园区作为政府重点工程，作为发展物流业的重要内容在各地相继启动。特别是以深圳、广州为代表的珠江三角洲地区，以上海、南京、杭州为代表的长江三角洲地区，以北京、天津、青岛代表的环渤海地区，以郑州、武汉、长沙为代表的中原地区，这些地区的物流园区建设势头很猛，来势很好。深圳带头规划了平湖、盐田港等8大物流园区，上海规划了外高桥、浦东、西北综合物流园区等3大物流园区。据统计，我国有一定档次、上一定规模的物流园区就达到200多个，其中已经运营的物流园区占24%；在建的物流园区占31%；规划中的物流园区占45%。一方面，随着应对金融危机工作的稳步实施，作为低碳经济的物流产业必然被推到前台；另一方面，各地建设物流园区的劲头越来越足，信心越来越强。我们在互联网用百度搜索一下“物流战略目标”，明确提出物流战略的地区就达800余个。总之，物流园区作为我国现代物流业发展过程中出现的新兴事物，虽然只有短短十几年的发展历史，且建设及运营方面的经验还很不成熟，但燎原之势已然不可阻挡。
这些年来，我国物流业的发展已经具备了一定的规模和水平，物流园区的理论研究与实践条件也基本成熟。具体表现在四个方面：一是物流规模化。据国家发改委、商务部统计资料显示，2008年，我国社会物流总量达到89.9万亿元，比2000年增长4.2倍，年均增长23%；物流产业实现增加值2.0万亿元，比2000年增长1.9倍，年均增长14%。2008年，物流业增加值占全部服务业增加值的比重为 16.5%，占GDP的比重为6.6%。全球金融危机发生后，通过刺激物流产业的发展，全年全国物流业整体运行呈现持续回升向好态势，2009年全国社会物流总量65万亿元，同比增长7.4%；全国物流业增加值为2.31万亿元，同比增长7.3%，占服务业增加值的16.1%。二是物流现代化。经过多年发展，物流企业广泛采用现代管理理念、管理方法和管理技术，不断把传统运输、仓储、货代企业实行功能整合和服务延伸，加快向现代物流企业转型，其中一些国有企业也参入到物流业中来，形成了多种所有制、多种服务模式、多层次的物流企业群体或集团。全社会物流总费用与GDP的比率，由2000年的19.4%下降到2008年的18.3%，物流费用成本呈下降趋势，促进了经济运行质量的提高。三是物流便捷化。这几年，随着航空、铁路、高速公路等交通设施规模的迅速扩大和交通网络的不断完善，为物流业发展提供了良好的设施条件。截至2008年底，全国铁路营业里程8.0万公里，高速公路通车里程6.03万公里，港口泊位3.64万个，其中沿海万吨级以上泊位1167个，拥有民用机场160个。同时，物流园区建设快速起步，仓储、配送设施现代化水平不断提高，一批区域性物流中心正在形成；物流技术设备加快更新换代，物流信息化建设有了突破性进展。四是物流环境好转。国家“十一五”规划纲要明确提出“大力发展现代物流业”，中央和地方政府相继建立了推进现代物流业发展的综合协调机制，出台了支持现代物流业发展的规划和政策。国家相关部门启动物流统计核算和标准化工作，加大了物流产业人才培养和技术创新等行业基础性工作。虽然我国物流园区这些年取得了一定的成绩，但同时也存在不少的问题。如：相对于国家庞大的制造业来讲，物流产业规模还不够大，服务水平还不够；缺少行业市场规则和工作约束机制、缺少成功经验、物流园区概念与功能不清晰、物流园区建设动机不正确、物流园区分布和规模不合理、物流园区规划和定位不合理、物流园区经营不到位，这都影响了物流业的发展。值得一提的是，物流园区规划很多是地方政府的自主行为，且大都处于规划和前期建设阶段，并未与上一层次规划和周边区域进行衔接。在政府的热情下催生出来的物流园区并不能克服原有的体制性羁绊，其发展现状也不尽如人意，没有发挥真正的效益。
相比之下，国内的研究尚处于跟踪阶段，虽然理论界对商业模式研究远落后于国外，但学者们对商业模式也给予了高度的关注，仍然取得了一定的研究成果。
（1）国内学者对商业模式的定义
埃森哲咨询公司研究者彭亚利和王波
西南财经大学罗氓教授在2003年出版的专著《组织管理学》中研究了“商业模式”的理论架构。他认为，企业的商业模式是指一个企业建立以及运作的那些基础假设条件和经营行为手段和措施。企业组织的商业模式至少要满足两个必要条件:①企业的商业模式必须是一个由各种要素组成的整体，必须是一个结构，而不仅仅是一个单一的因素；②企业商业模式的组成部分之间必须有内在联系，这个内在联系把各组成部分有机地串联起来，使它们互相支持，共同作用，形成一个良性的循环。
厦门大学管理学院翁君奕教授在2004年出版的《商务模式创新》一书中，把商务模式界定为一个类似“魔方”的三维空间，由价值主张、价值支撑、价值保持构成的价值分析体系提供了商务模式创意构思和决策的一种思维方法。他还运用了大量的案例说明商务模式的价值分析，力图帮助企业人士掌握商务模式的价值分析体系，并做到有规律地系统思考价值创新点，以此构建企业的竞争优势。
厦门大学程愚博士(2004)认为，全部企业活动不但是系列的价值活动，还是有序的“交易”活动，企业活动可以用“交易—价值”范式做出更一般性的解构，以此为基础认识商业模式的结构，可望获得更高的理论效率。
清华大学雷家肃教授(2005)提出，企业的商业模式应当是一种解决方案，解决企业如何在一个包含了资金流、信息流和物流的商业流程中利用自身资源，最终提供给客户商品和服务，并收回投资、获取利润的问题。
（2）国内学者对商业模式构成要素的相关研究
国内学者对商业模式的研究不仅停留在商业模式的内涵上，对商业模式的构成要素也进行了研究，例如对一商业模式的关键要素或环节一—价值链的研究，对价值链或价值系统在商业模式中的重要意义的强调。
辽宁大学高闯教授通过对一价值链分析研究，认为商业模式是企业价值链的一个函数，前提是有明确的内部资源和能力(企业被界定在某一产业内)、外部假设条件，并可以将其看做是一种有效的制度安排的集合，这种集合是对这些价值活动所涉及的全体利益方进行优化整合并且是在价值链创新的企业价值活动基础，所以有助于企业实现超额利润。
周长辉(2009)等人认为，商业模式是管理者将企业所实行的一组战略编织成具有内在一致性的整体以获得竞争优势和实现卓越绩效的理念。商业模式决定着如何将企业的各项战略和投资协调一致以实现超越平均水平的盈利能力和利润增长。他认为，商业模式包括企业选择顾客、定义产品和实现差异化、为顾客创造价值、获得和保留顾客、生产产品和服务、组织企业内部活动、配置企业资源、实现和保持高水平的盈利能力、在长期中发展业务等活动。
中国人民大学杨杜教授(2007)对商业模式实现形式进行了研究。他认为比商业模式本身更重要的是实现形式。不仅要提高对商业模式的重视，更要重视商业模式的实现问题。他在解释商业模式的构成和本质时用了商业模式二要素模型。这二要素即:概念、价值和能力。企业对自身商业模式内涵的明确；要创造和提供什么样的价值；最后要具备一种能力，实现和传达商业模式和创造价值。他重点强调了“能力”和商业模式的实现形式。
中国社会科学院原磊(2008)在对企业价值创造活动的考察和抽象总结基础上，提出了商业模式的“3一4一8”构成体系。其中：“3”代表联系界面，包括顾客价值、伙伴价值、企业价值；“4”代表构成单元，包括价值主张、价值网络、价值维护、价值实现；“8”代表组成因素，包括目标顾客、价值内容、网络形态、业务定位、伙伴关系、隔绝机制、收入模式、成本管理（如图1-1）。
图1-1商业模式的“3-4-8”构成体系
商业模式实际上是某个特定商业主体为创造并让渡价值，把与之相关的价值因素进行整合而形成的一种构造体系。这个体系是组织内外部条件相互作用形成的一个动态的发展的模式。
（1）国外学者对商业模式的定义
商业模式作为一个专用术语出现大约是在20世纪70年代中期，并在20世纪80年代开始出现在IT行业动态的文献中。直到90年代中期，商业模式作为企业界的时髦术语开始流行并逐步引起理论界的关注，其内涵也扩大到了企业管理领域的广阔空间。
在理论界，人们对商业模式 (Business Model)的定义有多种不同的理解，甚至叫法也不同，人们有时候将商业模式称之为“商务模式”或者“经营模式”等。因为商业模式是一个非常宽泛的概念，还没有完整的理论研究，很多专家从不同的角度阐述商业模式的内涵。美国著名管理学家彼得·德鲁克(Drucker，1994)将商业模式称为企业经营理论，美国管理学家迈克尔·汉默博士(Hammer，2004)将商业模式称为“运营创新”并认为这是企业的深层变革。 Stewart and zhao(2000)认为商业模式是“企业如何盈利和维持利润流的逻辑描述”。RapPPa(2000)则认为商业模式是企业为了维持自我，也就是经营商业而赚取利润的方法。从而清楚地说明企业如何在价值链(价值系统)上进行定位、选取上游和下游伙伴，从而获取利润。罗素·托马斯 (Thomas，2001)认为商业模式是开办一项有利可图的业务，是涉及流程、客户、供应商、渠道、资源和能力的总体构造。Afuah等(2001)把商业模式定义为企业获取并使用资源，为顾客创造比竞争对手更多的价值以赚取利润的方法。Linder(2000)等人认为商商业模式是一个组织或者商业系统创造价值和获取利润的核心逻辑。J.Magrerta(2oo2)认为，商业模式是指一个企业如何通过创造价值，为自己的客户和维持企业正常运转的所有参与者服务的一系列设想。一个成功的商业模式与现存的商业模式相比，代表的是一种“更好的价值创造方法”。
美国北卡罗莱纳州立大学教授 Rappa(2004)进一步指出：“商业模式规定了企业在价值链中的位置，明确了企业开展什么样的活动来创造价值、在价值链中如何选取上游和下游伙伴中的位置以及与客户达成产生收益的安排类型，是一种指导其如何赚钱、能够为企业带来收益的公司赖以生存的模式。”Afuah和Tucci(2003)认为，商业模式由客户价值、范围、定价、收入来源、关联活动、实现、能力、持久性组成。Tucci，Pigneur和Osterwalder:在2005年发表的《理清商业模式：这个概念的起源、现状和未来》一文中提出定义：“商业模式是一种包含了一系列要素及其关系的概念性工具，用于阐明某个特定实体的商业逻辑。它描述了公司所能为客户提供的价值以及公司的内部结构、合作伙伴网络和关系资本等用以实现(创造、营销和交付)这一价值并产生可持续、可盈利性的收入的要素。”
（2）国外学者对商业模式构成要素的相关研究
商业模式是一个复杂的体系，要充分认识和理解其内涵，就需要进一步明确商业模式的构成要素。对商业模式构成要素的提炼，能够为制定可行的商业计划、描述出企业的商业逻辑做好理论铺垫。以下是国外学者根据自己对商业模式的理解，提出的商业模式构成要素的研究成果：
美国波士顿大学管理学院教授文卡特拉曼和亨德森(1998)认为，知识运用对商业模式具有重要作用，知识需要与其它构成部分配合及整合才能够形成商业模式的架构，他们认为商业模式包括：①顾客界面；②资源配置；③知识运用。凯斯布罗夫和鲁斯伯禄姆(2002)通过研究提出了商业模式组成的六个功能要素，分别是市场分割、价值主张、价值链结构、成本结构和收入来源、竞争战略以及价值网中的位置。
RainerAIt和Hans-DieterZimmermann(2003)指出，使命、结构、过程、收入、法律事务和技术是商业模式的6个要素。他们认为使命是商业模式最为关键的因素，结构决定了行业、客户和产品的重点；过程提供了商业模式的使命和结构的更具体的观点，表明了价值创造过程的因素；收入是商业模式的底线，收入来源和所需投资必须从短期和中期做仔细的分析；法律问题是商业模式必须考虑的因素；技术既是驱动力一也是约束。他们提出，商业模式是由多个维度组成的，不存在单一的商业模式。这6个因素是建立商业模式的一种框架。
哈佛大学的两位助理教授亨利·切斯布鲁和理查德·罗森布鲁姆(Chesbrough&Rosenbloom，2002)通过界定商业模式的6项主要功能来揭示商业模式组成要素，将商业模式视为“技术开发和价值创造之间的转换和协调机制”，认为商业模式应该具备如下的6项功能：
①明确价值理念，即说明基于技术的产品为用户创造的价值。
②识别细分市场，即确定技术针对的用户群。
③界定公司内部价值链结构，来生产和经销产品。
④定义成本结构和潜在收益，在一定的价值主张和价值链结构下，评估生产产品的成本结构和利润潜力。
⑤描述公司在价值网络中的位置，包括潜在进入者和竞争一者。
⑥明确陈述竞争战略，创新性的公司将通过此策略获得和保持竞争优势。
奥斯瓦尔德(osterwalder，2004)通过对各种概念共性的研究，在此基础上提出了一个包含九个要素的参考模型。这些要素包括：消费者目标群体、价值主张、客户关系、分销渠道、成本结构、价值配置、收入模型等(如下图1-2所示)。
图1-2商业模式体系
马格丽塔(Magretta，2002)认为，一个健全的商业模式应该由三个要素组成:即合理的动机、精确描绘的角色及开启内在价值的计划。她这里所指的动机是指各方参与经营的需求和意图；角色是指参与企业经营的各方，包括生产企业、顾客、分销商、供应商等；价值是指参与经营的各方，特别是利益和顾客的偏好 (Preference)。其内在的经济逻辑是向顾客以适当的成本提供价值并达到企业盈利的目的。
加里·哈默尔 (GaryHamel，2000)通过继续他有关商业模式的研究，提出商业模式的四大要素:战略性资源、核心战略、价值网络、顾客界面。在四大要素间产生出三种不同的连接：(l)连接核心战略与战略性资源的配置方式；(2)顾客利益构成核心战略与顾客界面之间的桥梁；(3)公司疆界在公司的战略性资源与价值网络之间，公司如何赚得应有的利润成为这些连接的重点。
以上是关于商业模式组成要素的一些主要观点，都在不同程度上体现了对客户价值、市场定位、利润等关键要素的重视，尽管侧重点不同，但较好地论释了商业活动的规律。关于模式组成要素的研究因此也相对丰富起来，但对关键组成要素仍没有形成一致意见。
陈御冰(2007)在阐述企业战略与商业模式的相互关系时认为，战略是商业模式的一部分，是企业基于商业模式的一套目标策略和行动方案。商业模式为企业经营者提供了一个，I戊略规划的思考框架，是企业经营中更为基本的东西。
马君(2007)认为企业战略和商业模式是互补和融合的关系，企业从事某一领域的商业活动已经有一段时间，那么当它面临战略转折点，需要对原有的战略进行重新定位与变革的时候，要实现变革最好的效果就要先从企业原有的商业模式着手，商业模式的创新就是要选择以不同的方式来执行活动，或执行与竞争者不同的活动，而战略的本质是存在于具有差异性的活动当中的，所以不经过商业模式的变革，那只不过是一句好听的口号，经不起竞争的考验；另一种情况是，如果企业正处于有一个新颖但不够完善的商业运作模式的创办阶段（就像许多新兴的网络公司），为了充分发挥商业模式的先发竞争优势，它最好首先明确自己的战略，并根据此战略进一步整合原有的商业模式，使之具有内在的一致性和相互促进的作用。
从国内外的研究来看，企业战略和商业模式有着密切的联系，也有着明显区别，两者都在企业的发展中占据着非常重要的位置。从某种程度上来讲，企业战略和商业模式甚至就决定了企业在竞争中的成败。企业战略属于计划层次，商业模式属于框架层次，商业模式架起了企业战略从理论到实践的桥梁，战略转型是通过和依靠商业模式的变革来实施的。
综上可见，国内外学者对商业模式的含义、内在逻辑、结构体系等方面虽有所研究，但由于研究者站在不同的视角，有其各自的出发点和偏重点，因而在商业模式的基本概念、结构体系等方面缺乏共识，其理论分析框架尚未构建和完善。无论国内还是国外有关模式的研究总体上还属于探索性初级阶段。本文采用Tucci、Pigneur和Osterwalder的定义，认为商业模式是一种包含了一系列要素及其关系的概念性工具，用于阐明某个特定实体的商业逻辑。它描述了公司所能为客户提供的价值以及公司的内部结构、合作伙伴网络和关系资本等用以实现（创造、营销和交付）这一价值并产生可持续、可盈利性的收入的要素。
因此，目前关于纵向一体化战略商业模式的研究也比较薄弱，大部分研究都集中在纵向一体化战略本身的优劣势以及商业模式构成要素、内在逻辑方面，针对具体战略形态下的商业模式研究还不多见。事实上，企业战略与商业模式是企业不同层次的内容，企业战略需要通过商业模式来落实。我们需要把战略转型与商业模式变革结合起来，研究战略转型过程中商业模式的变革与实施。本文基于纵向一体化战略转型的商业模式变革研究旨在丰富企业战略转型和商业模式变革的理论，并为企业的具体实践提供借鉴和参考。
Elliot(20O0)认为：为了使企业区别于竞争对手，企业制定详细地说明商业模式如何应用于市场的战略。这说明，企业表现出优异绩效，是战略使商业模式在外部市场上实现企业间的差异化的结果。战略与商业模式相互之间不存在替代关系，是企业运作的两个侧面。
Papazoglou(20O0)等在研究一体化的价值链时对商务模式的作用进行了讨论。他们认为随着市场全球化，传统的商务模式越来越不适应现代要求，企业必须重新思考其商务模式，创造一种能够提供一种新的能给客户带来价值的商务模式。
Osterwalder与pigneur(2002)认为企业战略和企业过程之间缺乏一种联系，而商业模式就起到了建立两者之间的联系的作用。商业模式属于框架层次，企业战略属于计划层次，而企业过程属于具体的实现层次。战略比商业模式更具有竞争特征，主要目的和内容是通过建立并保持竞争优势进而战胜对手、获取优良绩效；而商业模式并没有把影响业绩的“竞争”因素考虑进去，主要描述了企业各部分怎样构成一个系统。