承接前文    律令董晨：正规期货“非法套路”分析与建议！

三、相关人员违规地方。

期货公司与投资人之间的业务主要有三种：期货经纪业务、期货投资咨询业务、期货资产管理业务。对于这三种业务，与本案相关的主要是前两项业务。对于本案中的相关人员违规之处，主要存在以下几个方面：

1、喊单老师是否具有从业资格。

《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第三条规定，期货公司从事期货投资咨询业务，应当经中国证监会批准取得期货投资咨询业务资格；期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务从业资格。未取得规定资格的期货公司及其从业人员不得从事期货投资咨询业务活动。

2、获利保证。

《期货公司监督管理办法》第六十三条规定，期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，不得有下列行为：（一）向客户做获利保证；（二）以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务；（三）对价格涨跌或者市场走势做出确定性的判断；（四）利用向客户提供投资建议谋取不正当利益；（五）利用期货投资咨询活动传播虚假、误导性信息；（六）以个人名义收取服务报酬；（七）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。

3、有无风险提示和签署合同。

《期货公司监督管理办法》第五十四条规定，期货公司在为客户开立期货经纪账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》，由客户签字确认，并签订期货经纪合同。《〈期货经纪合同〉指引》和《期货交易风险说明书》由中国期货业协会制定。

4、强制客户按喊单下单。

《上海期货交易所违规处理办法》第二十条规定，期货公司会员具有下列违反经纪业务管理规定行为之一的，责令改正，赔偿损失，没收违规所得。情节较轻的，给予警告，可以并处1至10万元的罚款；情节严重的，通报批评、公开谴责、强行平仓、暂停部分期货业务、暂停开仓交易1至12个月、取消会员资格、宣布为“市场禁止进入者”；没有违规所得或违规所得10万元以下的，可以并处1至10万元的罚款；违规所得10万元以上的，可以并处违规所得一倍以上五倍以下的罚款：

（七）未按客户的委托事项进行交易，故意阻止、延误或改变客户下单指令，诱导、强制客户按自己的意志进行交易的。

 

四、我们教你如何维权

1、维权需要准备的证据

一般情况下，我们投资者或受骗者应当准备以下证据：

（1）相关聊天记录。

分析师或代理商或喊单人员的聊天记录是最基础的证据，这也是非常关键的证据，因为这类证据能够充分反映我们受骗者受骗的整个过程，相关分析师或代理商在聊天过程中产生的违法违规的地方，能够在聊天记录中得到充分反映。这类证据在维权过程中至关重要。通常而言，正规期货交易都不允许喊单，但事实上很多情况下都存在喊单，这是违规的。有的还存在代客理财的情况，更是违规的。

实践中遇到的问题是，这类证据很多当事人只有部分或全部删除了，导致关键证据缺失，无法形成有效的证据链。当然没有了这关键证据，不代表不能维权，仍然可以维权，只是维权成本会高一些，只能通过诉讼方式解决，别无他法。

 

（2）相关交易记录。

投资者或受骗者在交易所软件上的整个交易过程，都能在交易记录中得到反映，这份证据能够证明在交易所或平台交易的过程或资金损失过程，只要能够登上相关的交易软件，此交易记录基本都能够下载下来。但实践中，许多受骗者无法取得相关交易记录，主要是因为无法登录交易软件，有的交易记录已经被平台删除，也是部分原因。

当然对于正规的期货交易，相关的交易记录肯定都会存在，不会存在不能登录账号的情况。

（3）相关出入金记录。

此类证据是投资者或受骗者自己银行账户的出入金情况，能够反映受骗者投入的资金情况，以及出金情况，两者之差基本就是投资者的全部资金损失。这类证据受骗者基本都能保存，只需要去银行打印一下银行流.水即可。

以上证据是投资者或受骗者应当具备的基础证据，但不是所有证据。在维权的过程中，如果这些基础证据都没有或不全，那么维权的难度会增加。如果相关聊天记录没有了，那么再想取得只能由受骗者自己想办法。

2、如何维权

（1）谈判维权。

大家在维权的时候，都是希望能够尽快的拿回自己的损失或减少自己的损失。这样的方法，可能也只有协商或谈判解决。因为报警或诉讼，要不就是不立案，要不就是立案之后没人管，诉讼的时间太长、成本太高，能否打赢还有疑虑。正规的期货交易，公安机关基本不立案。

如何协商或谈判？投资者在与交易所或期货公司或骗子公司协商或谈判时，都是以投诉其存在违法违规行为开始的，比如其存在承诺收益、喊单操作、代客理财、频繁刷单等行为。当然必须有证据证明存在以上行为，聊天记录是关键，这些情况在聊天记录中都有反映。

当然在协商或谈判的过程中，如何让骗子公司提高补偿的比例，也是需要一定的方法。比如说很多人会通过去监管部门举报的方式，让监管部门出面帮助协调；有的通过聘请律师出面协调，有的通过警察协助，有的通过拉横幅的方式，给其施加压力，让其提高补偿比例；有的通过媒体曝光方式，让其提高补偿比例，有的还通过在网上发帖子、写文章，通过QQ群、微信群等方式组织群众给其施加压力。以上施加压力的方式，有的是合法的，有的是违法的。通过违法方式给其施加压力，风险比较大，有可能钱没要回来，自己还要进行待几天。因此大家在协商或谈判维权的时候，都应当通过文明的方式进行。如果其给的比例非常低，双方差距太大，根本无法达成一致的，那么最后也只能诉讼解决。

 

（2）法院诉讼。

对于正规的期货交易，如何起诉维权则是一个问题。因为正规的期货交易，不会存在非法期货交易的问题，也就不存在交易无效，从而要求返还全部投资款的问题。正规的期货交易，所有交易肯定都是有效的。那么在这种情况下，如何要求返还投资款，则是一个问题。

那么只能起诉那些违规交易的相关单位，因为他们违规给投资者造成的损失，应当承担财产损害赔偿责任。因此，只能从侵权的角度来要求相关违规者进行赔偿损失。

很多实际操作中问题，本文中并没有全部提到，只是进行了简明扼要的阐述。对于正规的期货交易与非法的期货交易，两者的如何维权还是有一定的区别。

文/律令董晨