概述：

在我国，现在不论是计划体制下的建设项目（如政府工程），还是市场机制下的建设项目（如民营房地产建设项目），对建设投资的管理（如建设项目的可行性调查、建设项目的具体设计方案）基本上都是由投资主体自行组织人员进行。政府监督机构只是对建设项目在法律、法规等等方面是否符合要求进行审查（如对设计图纸进行审查），而不对建设项目在经济上、对项目在其它方面的影响（如城市景观）进行审查。

在这方面，西方国家通常都是由建设者聘请专业咨询公司来对建设项目投资方面进行管理，（即通常说的监理公司的工程投资、进度控制功能）。在我国，虽然监理公司已成立20年，但至今还大多只局限于对建设项目质量方面进行管理，没有真正的发挥监理公司在建设投资方面进行专业管理的功能。而且，随着我国对监理公司赋予更多的质量、安全方面的责任，监理公司的发展更呈难以为继的趋势，而随着我国市场的进一步开放，只怕将来我国的监理行业也会如会计、审计一样成为国外监理公司的天下（据说现在我国的上市公司的年报都只能由国外的四大会计师事务所进行审计）。

也就是说：我国在利用市场机制对建设项目投资进行控制的方面还基本上处于空白。既是危机，又是机遇。[最近新闻：沈阳耗资8亿建豪华体育场数年即拆除遭质疑（中国青年报：2012-06-04）]

一、以城市立交桥建造为例来模拟建设项目投资的过程和监理的作用。[本人并非专业人士，欢迎指正文章的缺点]

城市化的发展所带来的问题之一：城市交通堵塞问题已成为世界性的难题，央视最近调查：中关村白领上班时间需要六小时，差不多相当于一个人的正常工作时间，而一个人困在车上的劳累程度并不亚于上班。而所有城市居民都或多或少的受到交通拥挤所带来的不利影响。

而对一个城市的交通影响最大的就是城市的交通规划是否合理，是否具有前瞻性，城市交通规划一般是当前一个交通规划或设施不再满足城市交通的需要，政府部门通过相关专家学者对整个城市的发展规划进行论证后，通过招标由交通规划机构对交通进行具体的交通道路规划设计。并在通过相关专家学者审核后执行[虽然现在也有的城市对规划草案进行公示、民意调查之类的工作，但效果并不理想]。

由于论证、审核项目一般是由该城市的专家库中选择相关专家学者临时性组成专家组，不是通过市场机制竞争得到的，即参加者本身没有竞争上的压力，必然造成专家学者的专业意见在质量上偏重于保守[大家都基本上只从已有的设计案例（如立交桥的形式）进行选择，很少会试用新的立交桥形式]，在规划可能的经济效果上偏重于轻视可能存在的问题，以减少投资规模[例如很多交通规划在交通工程完成投入使用后不久，又形成新的交通拥挤，与当初规划的效果出入很大，就是对将来车辆增加的速度预见不足]，偏重于重视相关主管部门的意见。[谁会去极力反对市长的意见呢？而市长总希望多留点土地进行商业开发，少留点土地用于道路建设，这是谁都可以理解的]

而到具体的设计工作时，虽然现在大多已经通过招标选择设计单位。但同样没有通过市场机制来对所设计的图纸进行专业审核。[我们常形容为“肥梁胖柱”，]

即设计图纸在通过政府机构的审查[主要是在图纸的合法性方面]后就直接进入施工建造阶段，虽然在这个过程中，还有由建设方、设计、监理、施工单位共同参加的图纸会审程序，但通常只是施工单位就具体的图纸上的缺陷[如尺寸上的差错、图纸说明不明确等等]向设计单位进行咨询。建设方、监理方大多只是陪太子读书，并不会对图纸设计本身提出质疑[如设计是否保守？是否可以采用其它的设计方案？]

而据研究，建设项目的可行性研究、设计方案论证阶段对投资效果的影响占到全部的80%。

以本人的专利设想“左转式立交桥”为例[后面详细说明]，不要说该专利还没有完成授权[至今已经申请了5年时间]，就是已经授权，由于该设想是以由立交桥、高架桥、地下道路组成的全互通交通网络来代替现行的城市交叉路口信号灯控制交通的模式，因此，要对该设想的经济性、交通能力进行实验研究，就不是一般的个人或机构所能完成，而需要国家相关部门拨款。而这一套程序下来，即使非常顺利，也不知要等于何时。而没有一定的实验数据作基础，在研究城市的交通规划时，就不要指望哪个专家会建议采用。

即使将来该立交桥设想证明是可行的，由于每个交叉路口的地质、地面环境不同，因而要求每个交叉路口的具体设计都需要有针对性，但现在很多设计单位的设计为了节约成本，很多都是以原来现成的设计图纸为模板，只是略微修改就完事[反正没有人会对设计的经济性进行审核，也不需要为此承担可能的经济上的损失]。

二、市场机制下的建设项目的投资管理问题探讨

 

1、我国的建设项目管理制度沿革

我国传统上的自给自足经济模式，形成了由自己[家族]管理一切[打仗还须亲兄弟]的传统。在解放后到改革开放前，由于国力和国际形势的原因，我国的建设项目只能是考虑主要建设目标的建设，而建设项目本身也是以力争节约为原则（例如，6、70年代少量的办公、居民宿舍都是每层楼居民共用厕所、楼梯间）。并形成一整套管理机制，每个单位从下到上都有基建办、科、处组成的专门机构来进行建设项目的管理。而大型的工程则由政府部门临时组成建设指挥部来管理。因此，这一阶段虽然没有在投资方面对建设项目进行专业管理的机制，也没有出现大的问题。因为根本上就谈不上在投资方面进行技术管理的必要。

2、改革开放政策以来的建设项目管理制度

在通过世界银行投资进行建设项目的实行过程中，我国按国际上的要求在建设项目的施工质量和进度方面的管理引进了国外的监理机制。

同时，由于我国原有的建筑行业进行体制改革，很多中小型建筑公司由集体所有制改为民营，政府也对建设项目监督制度进行改革后，建设项目的质量、安全等等方面的问题开始大量增加，而且我国的建设项目越来越多。

在我国通过对引进的监理机制的优点进行研究后，开始大力推广监理机制。并从法律上进行强制推广（即我国的强制监理制度）。

随着我国对安全方面的重视，我国又增加了监理行业在安全方面的管理责任。（在国外，监理公司主要是作为专业人才在技术上为建设者咨询服务，而不是对建设项目本身进行监督，这是因为，监督工作往往需要有相应的政府行政权力来支撑，例如，同样一个问题，质量监督站提出整改通知书，施工单位马上就会整改，并及时作出回复，而对监理公司提出的整改通知书，则并不是很重视。

国外关于施工的安全问题，是由施工单位全部负责，与监理公司无关，要说有关系也是在经济方面，例如，施工单位由于安全问题给业主造成的经济损失的评估，监理公司可以从中进行协调，但在我国，如果施工过程中出现了重大的安全事故，那么，监理人员则要承担相应的刑事责任）。[这也是我为什么说：监理公司更呈难以为继的趋势]

3、对建设项目进行专业管理的必要性

3-1、当我国的建设项目发展到一定阶段后，建设项目的刚性需求开始减少，这就要求我们对建设项目的经济性进行研究管理，现在不少的建设项目在使用了几年就拆除重建，即使是因为地价的增加不会在经济上造成直接经济损失，但毕竟是对社会财富的浪费，也会在社会上造成不好的影响。

3-2、随着竞争的增强，对可行性的研究工作重要性越来越大，而作为一个部门、企业的决策人来说，总是不可避免的对自己的设想放大其成功的可能性，而对可能的问题或困难则有意无意的轻视。这就需要有清醒的旁观者提醒，但我们现在对建设项目的决策机构都是由自己单位的人组成，由于上下级关系，使研究部门的下级既难以说服上级，也没有这个欲望，因为从本质上说，大家都是对可能的未来进行估计，即谁也没有把握。这就只有旁观者才愿意提供不同的专业意见。因为他们的业绩主要就是建立在对业主可能会发生的问题进行研究的基础上。

3-3、市场的分工协作越来越大，需要从多方面进行研究，也就是专业性越来越强，专业的房地产公司的开发部门都未必能搜罗各种人才，就更不用说企业临时组建的开发管理部门了。

4、目前我国监理行业的主要问题

4-1、主次不分，从一个主要从事技术咨询变为具体事务的监督者，但又缺少作为一个监督者所必需的权力支持[例如：同样一个问题，施工单位对监理公司的整改通知书可能会置之不理，但质量、安全监督站的整改通知书则如临大敌，迅速整改。]

4-2、 监理公司本身基础建设差，导致服务能力低。无法满足社会的需要。如很多监理公司没有建设项目投资管理方面的人才和经验。社会对监理行业本身的认同等等。

4-3、 正是由于监理公司本身在投资控制方面的业务水平不能满足业主的要求，不能为业主创造相应的价值，也就没有业主愿意在投资控制方面聘请监理公司参与管理。这也是造成现在监理行业普遍收入水平不高问题的根本原因所在。

收入水平不高，对监理公司来说，不能完成原始积累，为将来的业主拓展加大投入，对员工来说，低收入不能使其安心工作，目前监理公司从业人员的现状要么是暂时栖身，以便另寻出路；要么是学习知识，为将来打算；要么是发挥余热。而这种现状又造成恶性循环。

4-4、 由于我国的监理行业本身面临的问题太多，造成公司的管理者对公司的前景大多不抱太大的希望，也没有心思进行长远规划，现在就是很多大型的甲级监理公司，也是采用总监负责制，有业务时再临时招集监理人员。

5、问题的成因

 

5-1、先天不足

一个行业的形成是经过长期的市场检验而慢慢形成的，并形成相应的市场，行业规则等等。而这不是“照葫芦画瓢”所能做到的，例如：我们可以照搬相关制度，消费者对该行业的理解却不是一朝一夕能够建立起来的。

我国的工程监理行业与律师、审计的行业一样都是随着改革开放政策的发展而兴起的，在这个发展过程中，我国通常是一边参照西方国家的成熟的制度，一边又为我国的现实服务，就以工程监理来讲：

何谓监理？从字面的意思来讲，是监督、管理，工程监理也就是对工程的监理、管理。而我国不仅要求监理对工程质量进行监督，还进一步要求对工程的安全进行监督、管理。如果一个工程出现了质量或安全事故，第一个被问的人往往就是：监理干什么去了？为什么会出现这个事故？（当然，这不是说事故的主要责任在于监理，而是对检查人员来讲，施工单位的责任肯定是走不掉的，也是不必要问的）如果一个工程出现了重大的质量或安全事故，监理人员往往和施工单位负责人第一时间被控制，例如2010年11月15日，上海市静安区胶州路的大火的总监、安全监理员就被问责。

其实，从根本上来讲，这是对工程监理的严重误解，虽然，我国强调工程监理的这个任务，有其充足的理由，也发挥了一定的作用，但从根本上来讲，并不利于我国建设事业的发展，更不用说对工程监理这个行业了。

A：这是因为：工程监理实质上只是对工程进行技术上的服务，是为了解决建设方在建设技术上的人才不足而应运而生的，因此，在国际上，工程监理叫做工程咨询。例如，国际上相关管理机构叫做：国际咨询工程师联合会，在工程监理的发源地英国对监理工程叫工程咨询服务。

B：如果我们以军队来比喻工程项目各方面的关系，那么，建设项目的上级领导是军队的司令，建设项目的业主是师长，工程监理是师参谋长，施工单位是团长。“所谓参谋不带长，放屁都不响，”就很能说明我国目前的工程监理人员的处境，因为从本质上说，监理是建设业主请来的顾问，只有对工程的建议权，和业主委托的对工程一些方面的管理工作，而这些管理工作是根据业主的需要和信任来进行的。其最重要的工作是在对建设项目的经济上的建议，而不是对工程本身的具体管理。因为对工程本身的管理工作是施工单位的权力，也是它的责任。这就好比你到一个工厂去订货，你只需要对货物的质量等等提出出要求，在货物到时按要求进行检查验收即可，而不需要对货物的建造过程进行监督管理。

 

 5-2、跳跃式发展带来的问题

我国的监理行业可说是一夜之间成长起来的。不论是监理公司的信用、资本，还是从业人员的素质。还是市场培养。都缺少了一个积累的过程。这就形成了一种恶性循环：

能力不足导致建设方的不满；建设方不满导致监理费用少，监理费用少导致监理公司投入不足[监理从业人员报酬是建筑行业最低的]，投入不足又导致监理能力不足。。。。

在发展初期，监理公司往往是由原来的职能部门组建的：例如建设局，大型企业。在改革开放深入后，监理公司与原有的主管部门脱勾，原来依靠行政关系承揽监理业务变为通过市场竞争来取得，监理费也随之下降。

 

 

5-3、传统因素造成管理资源重叠。

我国建设管理制度的发展过程中，在建设方形成了一整套建设管理机构。现在建设方又必须执行国家对重大的建设项目的强制监理制度，在具体的建设项目上聘请监理公司进行监理。这就形成了一个建设项目二套专业管理机构，无形中增加了企业的开支。这也是造成监理行业收费低的客观原因。

而现在监理公司与建设单位的平行管理建设项目又带来新的问题：建设单位的管理人员有权力而不需要承担责任[在工程出现问题时往往将责任推到监理公司方面]，而监理人员有责任又往往没有相应的权力。[例如工程进度款的支付，名义上是由监理人员审核，实权却往往在建设方管理人员手中]

 

 

5-4、政策不到位。

A：我国的建设监理管理制度，只对建设项目的质量方面要求强制监理，而没有对建设项目的投资管理提出强制要求。实际上形成建设项目投资控制上的缺位

 

B：关于对监理在工程安全管理的要求，实际上是利小弊大

为什么说让监理公司来参与建设项目的质量和安全管理是利小弊大呢？

1、对建设项目本身的质量与安全本来是施工的责任。而现在监理单位参与其中，就变成了二个和尚抬水吃，事实上分担了施工单位的责任。而最大的问题在于：监理单位根本就没有这个监督能力。

2、 在我国改革开放政策实施以来，建筑单位由原来的国营与集体性质大多进行了改制，很多集体所有制变成发股份公司，而大的公司也基本上实行项目经理责任制，也就是在一个具体的工程项目上，由项目经理负责组织工作，与民营企业无异，原来的施工质量、安全管理体系基本上已经成为一张废纸，虽然我们很多大型的建筑公司都进行了ISO质量体系论证，但又有几家真正落到了实处？有几家是严格按照体系的要求进行组织施工的呢？因此，解决安全问题的根本在于强化建筑单位的安全管理机制

6、对策探讨

6-1、政策方面。

6-1-1、强制监理范围增加投资控制方面的内容，而在具体的监理取费方面则可以按监理单位为建设方实际节省的投资的一定比例来提成。例如，可以将形成文本的可行性研究、设计图纸作为依据，如果通过监理单位的建议，对方案、图纸进行了修改，就可以前后对比，收取费用。这样，建设方既减少了投资，监理方又增加了收益，同时又促使设计等单位做好本职工作。

而目前的监理制度只对监理公司提出合理化建议应该奖励作了笼统的规定，没有对合理化建议的奖励制度进行具体的规定。

6-1-2、增加个体监理机构

行业结构总是呈金字塔分布，小型机构越多，该行业就越稳定。但现在我们为便于管理，企业创建门槛呈越来越高的趋势。这对监理行业的发展并不利。

例如我们可在现有的三级监理公司下面增加个体事务所之类的建设咨询服务所，来从事对个体建造的住房、住房的装修进行咨询服务。而这是对监理行业进行市场培养的最基本的途径。

6-2、监理公司方面。

监理公司应当主动投入建设投资管理工作中，例如在具体的监理业务承揽活动中，可以主动向建设方提出进行投资控制方面的建议，加强对图纸会审环节的重视，可以组织相关监理人员对图纸的经济性进行研究，如果能以具体的建议为业主减少投资成本，即使当时没有收益，也能够为将来业务的承揽提供方便。而做到这一点，对监理公司并不是一件很难的事。

 

6-3、小中见大，通过由有共同理想的人组成的工作团队对具体的案例进行实践研究。

对监理公司来讲，不组建机构就难以进行具体的投资控制研究活动，如对图纸的研究可能需要组织不同方面的人才共同参与。而组建机构又可能需要增加投入。在监理公司的前景本身不明朗的情况下，让公司为投资控制的项目进行投入又有点不现实。

而通过由有共同理想的人组成的工作团队对具体的案例进行实践研究可能更现实，因为团队成员参与研究的目的很多并非为了得到现金报酬，而是希望通过团队的活动充实自己的知识，结识朋友，为自己的事业打下基础，更希望能够通过团队的成功而发展成企业，实现自己远大的理想。

下面是本人为推介“左转式立交桥”建造而发起的团队宣言书

7、具体实践方案-左转式立交桥推介团队发起

通过在交叉路口建造互通式立交桥来避免车辆在交叉路口停顿以加快车辆的行驶速度是解决城市交通堵塞问题的基本方法之一，其主要的建造方式有：

1、利用交叉路口的四角来建造左右转车辆的匝道来解决左右转车辆转向的问题。

附图1是杭州市艮秋立交桥，