空间经济学的缘起及其演进


空间经济学的缘起及其演进

陈柳钦

(天津社会科学院城市经济研究所,天津,300191

空间经济学是在区位论的基础上发展起来的多门学科的总称。它研究的是空间的经济现象和规律,研究生产要素的空间布局和经济活动的空间区位。既然经济的全球化加速了生产要素在世界范围内的流动,既然一国之中生产要素的流动并无更多的限制,为什么仍有那么多经济活动的集聚?在经济开放和贸易自由化的背景下,一国经济活动的区位会发生什么样的变化?在区域经济一体化的进程中,一国或一个地区是赢得“中心”地位,还是沦为“外围”?一个国家或地区如何参与国际分工?这些问题都是十分具有现实意义的。空间经济学就是在解答这些问题中得到发展的。

从经济理论发展的历史来看,经济学家早已涉足空间这一领域的研究。亚当斯密(Adam Smith)提出的绝对利益学说,大卫李嘉图(David Ricardo)提出的比较利益学说,都是关于生产特定产品的区位理论。卡尔马克思(Karl Marx)在《资本论》第三卷中论述超额利润如何转化为地租时,提到了级差地租的第一种形式,即是从土地的空间区位与地租的关系角度加以阐述的。区位是指人类行为活动的空间。具体而言,区位除了解释为地球上某一事物的空间几何位置,还强调自然界的各种地理要素和人类经济社会活动之间的相互联系和相互作用在空间位置上的反映。区位就是自然地理区位、经济地理区位和交通地理区位在空间地域上有机结合的具体表现。区位论的开创以德国经济地理学家冯·杜能(J.H.von Thünen)1826年发表的农业区位论专著《孤立国同农业和国民经济的关系》(Der Isolierte Staat in Beziehung auf Landwirtschaft und Nationalökonomie)(简称《孤立国》(The Isolated State)第一卷为标志。《孤立国》是世界上第一部关于区位理论的古典名著。在《孤立国》中,杜能指出运输货物的花费会消耗一些李嘉图经济租。因为运送产品将会产生运费,当然经济租、货物的种类、土地使用类型和程度与市场无关。杜能树立了城乡联系研究的一个典范。他设定的“杜能圈”成为区域经济学、空间经济学的理论基础。著名区域学家沃尔特·艾萨德(Walter Isard)称杜能为“区位论之父”。继农业区位论产生之后,随着19世纪末20世纪初资本主义由自由竞争向垄断竞争过渡,“重工业”及其他工业在区位上的集中以及因铁路运输系统的兴建和国际贸易的增长而引起的工业位移等种种问题成为区位论的研究重点。对工业区位论的重要分析首先是由德国经济学家威廉·劳恩哈特(Wilhelm Launhardt1882)作出的。劳恩哈特首先运用“结点原理”(node theorem,1900-1902),对三个区位怎样连接成一个“V”或“Y”的问题进行几何求解,认为运输成本最小化是影响企业区位决策最重要的因子,并第一个提出使运输成本最小化的厂商区位择优问题。在劳恩哈特之后,阿尔申尔德韦伯(Alfred Weber 1909年出版了《工业区位论》(Industrial Location Theory),从而创立了工业区位理论。在这部名著中,韦伯系统地建立了一系列概念、原理和规则,严谨地表述了一般的区位理论工业区位理论的核心就是通过对运输、劳力及集聚因素相互作用的分析和计算,找出工业产品的生产成本最低点,作为配置工业企业的理想区位。韦伯是第一个对工业区位理论进行系统的分析的经济学家。沃尔特克里斯塔勒(Walter Christaller)1933年出版了《德国南部的中心地—关于具有城市职能聚落的分布与发展规律的经济地理学研究》一书,提出了“城市区位论”——揭示了城市的规模、功能和等级效应,并且将城市的规模与等级的关系概括为正六边形模型,并系统地阐明了中心地理论(Central Place Theory),它基本说明了城镇为什么存在,决定城镇发展的因素是什么,以及它们在区域的次序排列是如何产生的。贝蒂尔·奥林(Ohlin,B.G.) 1933年出版了《区际贸易与国际贸易》(Interregional and International Trade)一书,这是第一本力图把贸易与布局问题结合起来的著作。西方经济学界认为该书不仅是对国际经济学的一大贡献,而且还对布局理论做出了贡献,开拓了贸易与生产布局关系的新领域。1939年,奥古斯特·廖什(August Losch)出版了《经济的空间秩序—经济财货与地理间的关系》,他利用克里斯塔勒的理论框架,把中心地理论发展成为产业的 “市场区位论”。他把工业区位和市场范围结合起来,认为市场范围的排列网络中必定有一个大城市,其周边则环绕着一系列市场区和竞争点,即形成一种“经济景观”。

20世纪50年代以来,发达国家和部分发展中国家的社会经济有了很大发展。在很大程度上改变了原有的社会经济结构和生活环境。这种巨大的变化给区位论学者、经济学家提出了许多新的课题:诸如生产力区位决策和区域经济的合理发展,区域经济发展与社会、生态之间的协调,改善社会经济的空间结构以及如何为人们创造更好的生活环境和工作条件等。为了科学地回答这些问题,学者们改变了以往研究方式,发展了新的领域。首先是空间结构理论的出现。空间结构理论是综合的整体性的区位理论。空间结构理论是在区位论基础上产生的,但其着眼点却不同于区位论。二战后,空间相互作用模式、各种规划模式、网络和扩散理论、系统论及运筹学思想与方法的应用使区位论获得迅速发展,对区域经济运行的动态性、总体性研究促使地域空间结构理论、现代区位论逐渐形成。这期间,将古典区位理论发展为空间结构理论做出重要贡献的思想包括美国学者达恩(E.Dunn)的“经济区位阶段论”、德国学者奥托伦巴(E.Otremba)的“农业经济结构空间统一体”理论、美国学者沃尔特·艾萨德(Walter Isard)的“空间系统”理论和德国学者E.V.博芬特尔(E.V.Boventer)的“六角形顶点区位的景观结构模型”等等,这些思想把处于一定范围的各有关事物看成为具有一定功能的有机体,并且从时间变化上来加以考察。从这个角度,也可将空间结构理论视为动态的总体的区位理论。其次是区域科学的开创。西方区域经济学的创始人沃尔特·艾萨德(Walter Isard)反对“没有空间基础”的“空中楼阁”式的一般均衡分析,他强调应该将地理学与经济学结合起来,并创建了曾经一度非常流行的区域科学。1956年,沃尔特·艾萨德(Walter Isard)出版了《区位和空间经济》(Location and Space-Economy)一书,将杜能、韦伯、克里斯塔勒、廖什等人的模型整合为一个统一的易驾驭的框架,把区位问题重新表述为一个标准的替代问题:厂商可以被看作是在权衡运输成本与生产成本,正如它们做出其它任何成本最小化或利润最大化的决策一样。这是一种开创性的贡献。艾萨德还在他的《区域科学导论》(1957)、《工业综合体分析与区域发展》(1959)和《区域分析方法》(1960)等著作中,主张将“空间系统”作为区域经济的研究对象,其中包括农业与土地利用、工业区位、商业区位、城市区位、运输网布局等。但艾萨德也未能将空间问题带入经济理论的核心,这与其在理论和方法上所存在的严重不足有密切关系。无论是传统的区位理论还是二战后形成的“空间经济学”,其研究大多局限在对企业、产业和城市的区位选择、空间行为和组织结构方面。空间经济学的两个最重要特征—运输成本与生产及消费的规模效应被传统理论给忽视掉了。在空间经济分析的方法上,传统理论或明确或隐含地假定空间是匀质的,进而完全抽象掉了空间因素,并假定所有要素可以完全无成本地瞬时流动。但事实上,由于劳动与自然资源等要素在空间上并不均匀分布,而不同自然禀赋作为区际贸易的基础还涉及不同空间之间所存在的距离,因此应考虑其运输成本与流动性问题。艾萨德尽管并没有实现将空间带人经济学核心的目标,却开创了区域科学。再次是城市经济学科的兴起。1969年,简.雅各布斯(Jane Jacobs) 出版了《城市经济》(The Economy of Cities)一书,新城市经济学在20世纪60年代末70年代初风靡一时。它的研究对象是城市系统,城市的内部空间结构。进入20世纪70年代以来,由于城市经济发展更加深入、扩大和复杂化,以及世界经济一体化的加速,城市正独立地在世界经济中发挥作用,城市经济的研究已扩展到了城市化、城市环境、城市空间结构、城市经济发展机制和城市区域等各个领域。从研究成果来看,城市化理论、城市空间结构理论、城市经济整体效益理论、城市发展战略理论以及城市管理理论等,都具有其他学科所无可比拟的优势,特别是城市经济学与城市规划学的完美结合与统一,将把城市空间结构的研究提到科学认识的高度和可操作水平。

空间经济研究的是关于资源在空间的配置和经济活动的空间区位问题,尽管区位理论拥有长久的历史,经过漫长历史时期所形成的空间经济研究理论,是人类社会的宝贵财富。但是,与时间不同,空间一直也没有能够成功地纳入经济学主流。其主要原因在于空间经济的两个最重要特征即运输成本和生产与消费的报酬递增在标准的阿罗-德布鲁一般均衡模型(Arrow-Debreu general equilibrium model)中双双被抽象掉了。克鲁格曼认为主流经济学之所以对空间问题置之不理,并不是因为区位问题在我们的生活中不重要,相反,它很重要,只是因为经济学家们没有掌握必要的研究工具。1977年,迪克西特(Avinash Dixit)和斯蒂格利茨(Joseph Stiglitz)在《美国经济评论》上发表了《垄断竞争与最优产品多样性》(Monopolistic Competition and Optimum Product Diversity)一文,建立了一个分析垄断竞争的一般分析模型(简称D-S模型),该模型提供了一个处理运输成本和报酬递增等问题的崭新的工具,扫除了前进路上的技术障碍,从此引发了经济学研究中报酬递增和不完全竞争的革命。这场革命有四波:第一波是产业组织理论,第二波是新贸易理论,第三波是新增长理论,第四波则是空间经济理论。

20世纪90年代以来,新经济地理学的经济学家们通过建立不完全竞争与规模报酬递增相容的模型,把区域经济活动聚集和扩散的内在机制用严密的数学模型表示出来,努力把空间因素纳入到主流经济学的理论体系。自从美国经济学家保罗·克鲁格曼(Paul R. Krugman 1991年在《政治经济学杂志》(JPE)上发表了《报酬递增与经济地理》(Increasing Return and Geography of Economics)这一经典论文,开创性地将递增报酬与垄断竞争分析工具用于空间经济研究,提出了著名的“中心-外围”模型(Core-PeripheryModel),奠定了空间经济学的基础,使空间问题进入了主流经济学研究的视野。自此,国际经济学界开辟了一个采用主流经济学方法来研究与地理空间相关的各种经济问题和现象的全新交叉学科—空间经济学( the Spatial Economics)。空间最终进入主流经济学的原因在于:不完全竞争是包含在没有充分扩展的规模经济模型中,对空间新的兴趣可能被看作报酬递增或者不完全竞争革命的一次潮流,这种潮流在过去30年间席卷整个经济界。空间经济学理论研究为解释经济活动的集聚和扩散现象提供了新的视角、方法和工具。

空间经济学的区位理论改变了传统区位理论的框架,突破了完全竞争和规模报酬不变的假设,强调规模经济对区位以及城市、生产空间再构的影响,建立了中心-外围的空间非均等模式,积累循环因果关系和路径依赖导致经济活动的分布更加不均匀;同时,也引发了运输成本、集聚经济、专业化分工、集群与网络、信息交流、创新与区域文化、政府作用、贸易开放以及生产要素、竞争态势等要素对区位均衡的向心和离心力影响的讨论,构建了比传统经济区位论更为完整、更为系统的空间均衡模式的分析框架和基础。当然,“中心-外围”不等于“空间经济学”,它只是“空间经济学”中许多模型的基础。除了中心-外围模型(CP模型),空间经济学还包括自由资本模型(FC模型)、自由企业家模型(FE模型)、资本创造模型(CC模型)、全域溢出模型(GS模型)、局部溢出模型(LS模型)、中心-外围垂直联系模型(CPVL模型)、自由资本垂直联系模型(FCVL模型)和自由企业家垂直联系模(FEVL模型)等,这些模型极大的丰富了空间经济学理论。

1995年出版的《发展、地理学与经济理论》(DevelopmentGeography, and Economic Theory)1999年由麻省理工学院出版的《空间经济学:城市、区域与国际贸易》(The Spatial EconomyCitiesRegionsand International Trade),具有里程碑意义。它是三位国际著名经济学大家的合作结晶:日本京都大学的藤田昌久(Masahisa Fujita)、美国普林斯顿大学的保罗·克鲁格曼和英国伦敦政治经济学院的安东尼·J·维纳伯尔斯(Anthony J. Venables)。在这之前的关于空间的经济学理论,都有一个致命的缺陷:没有明确说明市场结构,那种存在收益递增时的市场结构。他们的模型均是在规模报酬不变和完全竞争这些便利假设条件下的分析,没有找到某种方式来处理规模经济和寡头垄断的问题,这使得空间问题过去一直是主流经济学中的一个盲点。《空间经济学:城市、区域与国际贸易》一书概述了过去十年来关于空间经济及与国际贸易的关系的最新成果,不仅将经济活动的空间定位与克鲁格曼早期的“新贸易理论”联系起来,而且也建立了一个新的统一的空间经济研究框架—新经济地理(也经常被简称为FKV框架)。尽管该框架仍存在不少问题,并饱受各方,尤其是地理学界的批评,但它对于很多空间经济问题,如城市经济、区域经济甚至国际经济等的确具有不错的解释功能。当然一个学派的巨大推进,从来不是靠少数人单枪匹马进行的。2002年,英国剑桥大学出版社出版了藤田昌久(Masahisa Fujita等人的《集聚经济学:城市产业区位与区域增长》(Economics of Agglomeration: Cities, Industrial Location, and Regional Growth)和布雷克曼(StevenBrakman)等人的《地理经济学》(Geographical Economics),2003年美国普林斯顿大学又出版了鲍德温(Richard E. Baldwin)等人的《经济地理与公共政策》(Economic Geography and Public policy)2005年,森知也和亚历山德罗(Mori, Tomoya & Turrini, Alessandro)出版的《技能,集聚与分割》(Skills, Agglomeration and Segmentation)。

2008年诺贝尔经济学奖颁发给美国经济学家保罗·克鲁格曼,旨在褒扬他对国际贸易战略理论和空间经济学的贡献。这种将以往经济学家难以驾驭的垄断竞争、规模经济、要素流动和运输成本融合在一起的空间经济研究框架丰富了经济学的方法和内涵,扩展了经济学的理论菜单,具有很大的创新性和前瞻性,因此受到普遍关注。“空间经济学”试图把空间要素纳入到一般均衡分析框架中,研究各种生产要素的运动规律和机制,并通过这种规律与机制分析探讨经济增长规律与途径。从这一点上讲,“空间经济学”的诞生无疑是巨大的理论创新,首先,“空间经济学”的创新之处在于它提出了许多富有特色的理论观点,并通过经济活动空间模式的变化,揭示了区域经济是如何增长的问题。其次,“空间经济学”可以在同一个框架内研究经济增长、国际贸易、产业经济、城市经济、区域经济等诸多问题,这是“空间经济学”的一大特质也是它区别于其他经济学分支的巨大优势。因此,在空间经济学未来的发展过程中必然会伴随出现许多更新颖、更切实际的理论成果。