2专利产品平行进口产生的原因

2.1平行进口的制度性前提

平行进口包括国际贸易和知识产权两个方面的内容，因此涉及国际贸易政策和知识产权保护两方面的问题。一方面，平行进口问题发生在国际间的货物贸易中，另一方面，知识产权可以在分别在不同的国家或地区获得保护。专利产品平行进口问题的讨论要从以上两个基本点出发，否则便无从谈起。因此，国际自由贸易和知识产权保护是专利产品平行进口产生的制度性前提。

2.1.1国际自由贸易制度

在第二次世界大战后，国际贸易自由化取得了突破性的进展，在1986年启动乌拉圭回合谈判的部长宣言中，强调完善和加强多边贸易体制，各国之间的贸易壁垒逐渐减少。[1]从1948年关税与贸易总协定的出现到现在，多边贸易体制已经有60余年的历史。[2]这一体制的基本原则主要包括:第一，非歧视原则，非歧视原则在贸易关系中包含了三个层次的要求：最惠国待遇、国民待遇和互惠待遇；[3]第二，自由贸易原则，即消除非关税贸易壁垒，推动自由贸易的发展。[4]第三，可预见性原则，即国际贸易的各个主体，如外国公司、投资者和政府应当相信，在世界贸易组织中，关税税率和市场开放承诺将越来越多地得到约束，贸易壁垒(包括关税、非关税壁垒及其它措施)也不会随意增加。第四，竞争原则，即不鼓励采取类似于出口补贴、低于成本的价格倾销产品等这些违反公平竞争的手段，鼓励形成更加具有竞争性的国际市场。[5]其主要目的是在不产生负面影响的情况下，使贸易尽可能自由流动。

国际贸易自由化程度的提高，为专利产品平行进口的产生和发展创造了前提条件。平行进口是国际贸易自由发展的必然结果。在WTO多边贸易框架下，随着贸易壁垒的进一步减少，关税的进一步削减，国际贸易自由的发展成为大势所趋，其也相应地带动专利产品的平行进口的进一步增长。[6]

2.1.2知识产权保护制度

随着知识产权国际保护不断加强，各种各样的知识产权国际条约逐渐增多，成员国也不断增加。同一知识产权可以在不同的国家同时获得保护，知识产权人可以便利地在很多国家同时取得知识产权。而这种不断加强的知识产权国际保护，促进了平行进口问题不断产生和发展。

发达国家对知识产权的国际保护起了巨大的推动作用，如《伯尔尼公约》、《保护工业产权巴黎公约》以及《知识产权保护协定》——《TRIPS》协定的订立。在传统国际贸易壁垒逐渐失效后，发达国家开始寻求的另一贸易保护措施——知识产权的国际保护。在国际贸易的发展进程中，关税壁垒和各种“显性”的非关税壁垒越来越受到国际条约和其他规定的限制，各国都通过其他方式，积极寻求国际贸易的保护措施。针对平行进口问题的发生愈加频繁，各国通过对平行进口问题加以规制来保护本国在国际贸易中的利益成为一种必然的趋势。[7]

因此，专利产品平行进口是贸易自由化和知识产权国际保护冲突的必然产物。

2.2平行进口的经济诱因

平行进口是利益驱动的产物。[8]造成平行进口的根本原因是同种产品在不同国家或地区的价格差异。造成价格差异的原因很多，其中大致包括:

第一，同一种商品在不同国家的制造和销售的成本不一样。在经济全球化的环境下，专利权人通过许可当地的厂家实施其专利技术，就地制造和投放市场的经营策略，来降低产品生产的费用。造成同一种商品在不同国家的制造和销售的成本不一样的原因主要有二：其一不同国家和地区原料成本和劳力成本差异很大[9]；其二，商品在不同国家和地区获得上市许可和进行广告宣传所需费用也不一样，这也会导致商品销售价格上的差异。

第二，商家针对不同的市场实施不同的价格战略也是造成价格差异的又一重要原因。商家实施不同的价格战略原因有二：其一，不同国家、不同地区的生活水平不同，其消费者的购买能力也不同；其二，同时，由于历史发展、宗教信仰、文化背景、生活习惯等各方面因素的影响，同一种商品在不同国家和地区的需求量也不尽相同。商家针对不同的市场情况，实施多元化的价格战略。在跨国企业的国际营销方案中，多元化的价格战略十分常见。一般情况下，作为商家，当然希望通过高价来获取高额的利润，但是如果价格过高，便会成为商家销售商品的劣势，导致丧失应有的市场份额。商家必然会调查各地消费者的实际购买能力和购买需求等因素，作出理性的营销方案，以获取尽可能高的利润。

第三，各国从本国利益或者其他因素出发，往往会制定一些政策来影响商品的销售价格。其中，关税是影响商品销售价格最直接且最重要的重要因素，国家常以此作为控制销售商品价格最常用的手段。出于保护公共利益需要，政府对某些产品的销售价格予以明令限制；根据本国产业的现状和就业需要，政府对某些行业提供政府补贴，这就相当于降低了商品的制造成本，该商品也自然能够以较低的价格予以销售。还有，知识产权保护程度的高低也会影响商品的销售价格，在知识产权保护程度较高的国家中，知识产权权利人享有充分的独占权，权利人往往利用这个优势来提高有关商品的销售价格；而在知识产权保护程度较弱的国家，由于缺乏强有力的法律支持，专利权人为了在竞争中获得一个较好的地位，有可能只好制定相对较低的销售价格。

第四，汇率市场的异常波动。通常一国货币价格的变动会造成其汇率升值或贬值的变化（exchange rate differences）。当商品在各国之间流动，其售价常随各国货币价格的变动而发生变化。平行进口商可以利用出口国货币疲软时买进商品，然后在该出口国货币升值时再将商品卖出。②此外，若某国的汇率升值，造成进口成本及售价的降低，而另一国因汇率贬值，使得进口成本及售价升高。这两国间因汇率的变动造成价格的变化与差异，第三人即可从中获得利润。③抑或是某国的币值快速贬值，其他国的制造商或是经销商尚未因之变动价格，此时第三人从该国出口该产品至其他币值不变或是升值的国家；若汇率的波动缓慢，则内国制造商有足够的时间作价格的调整，而可缓解平行输入的发生。④通常货币越强势的国家越容易发生平行进口的问题，因为当一国货币升值时，往有利于进口而不利于出口。