提高自主创新能力，实现跨越式发展

 郭民生[1]

 

一、从专利资源的占有情况看河南省自主创新的现状

自主创新的形势令人鼓舞。据国家知识产权局的统计数据显示，今年1-10月，我省专利申请在上年20.1%速度增长的基础上又有大幅提升，增长率达到35.2%，高于国内30.7%的平均增长水平，当年专利申请量6948件，居国内（不含港澳台地区，下同）第12位，增长率居国内第9位，累计专利申请量58479件；当年专利授权量3146件，居国内第11位，较上年同期增长27.4%（国内21.5 %），增长率居国内第8位，累计授权量31506件。在三种专利申请中，发明专利申请量1297件，较上年同期增长27.9%，实用新型专利申请量3577件，较上年同期增长26.4%，外观设计专利申请量2074件，较上年同期增长60.3%，实用新型专利申请量居国内第10位，大专院校、科研单位、企业专利申请量分别为213件、126件、1909件，增长率分别达到121.9%（国内42.6%）、68.0%（国内41.0%）、50.7%（国内33.8%），均超过国内平均增长水平，8月份专利申请量首次突破千件大关达到1087件，创我省单月专利申请量历史最高值，全省专利申请呈现强劲增长势头，长期以来我省知识产权资源占有量偏少的局面已初步得到改善，全省专利申请保持良好发展势头。

百户重点企业自主创新能力大副提高。今年我局与发改、科技、财政和技术监督五部门联合组织开展的“百户重点企业知识产权专项行动”取得明显成效：截至10月底，新航、新飞、科隆三家企业集团当年专利申请量已突破100件，安彩、宇通、新野纺织、北方、中铝、飘安、黄河、中信重机、许继等9家企业专利申请量均已超过30件，较去年有大幅度增长，除个别市的少数几家企业外，其他“零”专利企业已全部实现“零”专利突破，百户重点企业当年专利申请总量1034件，较去年全年申请量相比增长51%，占全省企业专利申请总量的54%，带动全省企业专利申请同比增长50.7%，使我省企业专利申请量跻身国内前十名（第九名）。

全社会发明创造的积极性不断高涨。预计今年的全省专利申请量将超过8000件大关，实现跨越式增长,专利申请量增长率和专利授权量增长率连续两年进入全国先进行列,成为我省近年来专利申请量增长最快的时期。“十五”期间，尤其是近三年来我省全社会的发明创造热情不断高涨，专利申请量每年一个新台阶，五年累计专利申请量几乎接近我国实施专利法前15年(1985-2000年)全省专利申请的总量。我省的专利申请量在保持快速增长的同时,专利的结构不断改善,质量不断提高。全省职务专利申请占全部申请量的比例提高了近10个百分点，职务专利申请量实现快速增长。其中, 技术创新的主体——企业的自主创新能力明显提高，专利申请量连续四年快速增长(35.2%,73.9%,22.8%,50.7%),2004年企业的申请量是2001年的近三倍；今年,全省企业专利申请量已进入全国前十位(第九名)，预计今年将是2001年的近五倍；高等院校专利申请量连续四年实现高速增长(70%,382.4%,61%,122%),2004年高等院校的申请量是2001年的13.2倍.预计今年将是2001年的25倍；科研单位专利申请量也实现较快增长（86.7%，1.2%，15.3%，65.0%）,预计今年将是2001年的近3倍。此外，在三种专利中，发明专利、外观设计专利的构成比例进一步提高，与“九五”相比，全省“十五”期间的发明专利在全部专利构成中提高了近3个百分点，外观设计专利提高了近10个百分点，专利结构进一步改善。

我省与沿海发达地区和跨国公司的差距逐渐拉大。知识产权资源已经成为重要的战略经济资源，其重要性“不亚于粮食安全和石油储备”！知识产权经济成为又一轮科技、经济和国内外市场竞争的新焦点。当我们在利用比较优势、大力发展以自然资源为依托的支柱产业时，沿海发达地区却加快了经济转型的步伐，走依靠自主创新、大力发展以知识资源为依托的知识产权经济的新路子，知识产权资源的创造、管理、应用和保护能力快速增长，知识产权经济的比重大幅上升。以专利申请量为例，2000年，我省的专利申请量分别是广东、江苏、山东的18%、46.5%、38.1%;但到了2004年，这组数据变成了12.1%、26.8%、34.4%；其中，企业作为技术创新的主体，2004年的全省68万多家工业企业的专利申请量只有1517件，且我们全省企业专利申请的总量大约仅是广东省的7％；与中西部的四川、湖北、湖南等省相比，我们也不能乐观：2000年，我省是他们的84.9%、109.5%、92.7%，2004年，这组数据变成了87.0%、79.4%、82.1%。不仅如此，跨国公司更是加快了在中国市场的专利布局，截止2004年底，来我国申请专利的国家和地区共有124个，国（境）外到我国申请专利超过40万件，其中90%以上是发明专利，国外企业申请发明专利总量是国内企业的6倍多。在核技术、基因工程、医药化学领域的发明专利申请90%以上属于外国公司；彩电、DVD、手机和录像机生产方面关键技术的专利也几乎全部被外国控制；航天领域的发明专利申请外国比国内高出30倍；电子信息技术领域的国外申请是国内的5倍多，尤其在通信技术、计算机与自动化领域高达90%左右。表1、2、3是04年在我国申请专利前10名的国内外企业和我省企业的对比，我们的差距十分明显。

表1、2004年中国专利申请量居前10位的国外企业

序号	国　别	企　业　名　称	数　量
1	日　本	松下电器产业株式会社	2813
2	韩　国	三星电子株式会社	2371
3	荷　兰	皇家飞利浦电子股份有限公司	1930
4	日　本	索尼公司	1289
5	韩　国	LG电子株式会社	1164
6	日　本	精工爱普生株式会社	1075
7	日　本	东芝株式会社	915
8	日　本	三洋电机株式会社	898
9	日　本	佳能株式会社	843
10	美　国	国际商业机器公司	829

 

表2、2004年中国专利申请量居前10位国内企业

序号	企　业　名　称	数　　量
1	乐金电子（天津）电器有限公司	2327
2	华为技术有限公司	2176
3	鸿海精密工业股份有限公司	1385
4	重庆力帆实业（集团）有限公司	1293
5	鸿富锦精密工业（深圳）有限公司	1224
6	中兴通讯股份有限公司	642
7	中国石油化工股份有限公司	565
8	乐金电子（中国）研究开发中心有限公司	513
9	上海乐金广电电子有限公司	448
10	明基电通股份有限公司	416

注1：表1、2参考国家知识产权局2004年年报；

注2：表2中的三资企业占60%。

 

表3、2004年河南省专利申请量居前10位企业

序号	企　业　名　称	数　量
1	河南新飞电器有限公司	181
2	许继电气股份有限公司	41
3	洛阳轴承集团有限公司	41
4	河南双汇投资发展股份有限公司	38
5	河南安彩高科股份有限公司	35
6	中国洛阳浮法玻璃集团有限责任公司	32
7	郑州宇通客车股份有限公司	32
8	郑州恒昊玻璃技术有限公司	30
9	中国铝业股份有限公司中州分公司	25
10	洛阳北方易初摩托车有限公司	24

注：参考河南省知识产权局2004年年报。

二、制约河南自主创新能力提高的因素分析

提高自主创新能力是一个系统工程。自主创新不仅仅是技术创新，她是一个经济学的概念，包含管理创新、科学创新、知识创新、技术创新和市场创新等一个完整的创新链条。不同层面有不同的创新主体，每一个创新主体都要按照“引导、规范、竞争、联动”的规则发挥自己的作用，才会形成全社会创新的合力。过去，我们也强调创新，科教兴国、兴省、兴市、兴企喊了一、二十年，效果却不理想。其中一个重要的原因就是创新模式需要转换。现在，我们的创新模式仍然属于“外力”推动型。提高自主创新能力的关键要靠市场主体的“内因”的驱动、市场体系的制度保障和“游戏”规则的机制规范。如果我们现在仍然仅仅依靠各级党委、政府的“外力”推动，把创新和科教兴省、兴市、兴企停留在口头上，“曲高和寡”，讲话时重要，计划时次要，工作时不要，形不成合力，变不成各类创新主体尤其是企业的自觉行动，变不成一种市场竞争的内在驱动机制，我们就不可能全面提高自主创新能力，更不可能成为真正的经济大省、强省和“创新型河南”。另一个是战略定位需要调适宜。 当前，在经济全球化的浪潮下，各个国家、地区和企业都面临着如何实现经济或产业转型的问题。韩国、芬兰、爱尔兰和印度的经济转型成为经典。例如,爱尔兰原来是一个典型的农业国家,盛产粮食和畜牧产品。在上世纪的80-90年代,爱尔兰抓住了世界新经济革命的机遇, 充分发挥了知识资源和人力资源的作用，大力发展软件产业,结果成为第一软件出口大国，实现了产业的跨越式发展。如果我们的发展战略就是定位于开发自然资源，发展传统产业，看不到知识资源、文化资源、人力资源的重要性，那么我们就不会有后发优势，只能永远跟在别人后面，永远处于国内外产业链条的低端！ 如果我们在开发自然资源、注重发展传统产业的基础上，加快知识产业、文化旅游产业、高新技术产业的发展，尤其是注重开发和利用知识资源和人力资源，我们就一定能够舒缓能源、资源、环境的瓶颈作用，实现科学的发展、和谐的发展和跨越式发展。战略定位的关键是要解决各级领导干部的认识问题、发展观问题。三是创新主体的“内因”需要释放。提高自主创新能力的关键是技术创新的主体——企业这个“内因”必须发挥作用。从我们掌握的专利申请量的数据可以看出（今年前十个月，全省企业的专利申请量只有1909件，只占全省专利申请量的27.5%），企业还没有真正成为全社会自主创新的主体。四是体制改革和机制再造的步伐需要加快。实践证明，中西部地区的体制改革滞后、市场发育缓慢以及传统计划经济体制的束缚也是自主创新能力不高的重要因素。促进和保护自主创新的市场机制和体制——知识产权规则和知识产权制度还没有有效建立起来并发挥作用，有利于自主创新和知识产权经济发展的软环境亟待改善。

此外，营造建设“创新型国家”、“创新型河南”的文化氛围和培育创新型人才及其团队都将是一个长期的、艰难的历史过程，需要全社会克服浮躁心理，形成共识，扑下身子，埋头苦干，扎实工作，奋力前行！

三、提高自主创新能力，实现跨越式发展的基本对策

在经济全球化的背景下，要加快河南的“三化”进程，面临着前所未有的挑战。我们现在怎么定位？决定了今后10-20年河南省在全国、甚至全球的地位！河南要从根本上实现体制转轨、经济转型（即真正解决区域经济从数量型向效益型转变，从自然资源型向知识资源型转变，从投资驱动型向技术驱动型转变，从模仿跟踪型向自主创新型转变的问题），就应该全面落实科学的发展观，尽快构造独具特色的自主创新模式，走出一条与众不同的崛起、繁荣之路——积极实施知识产权战略，倡导和培育知识产权文化，积累和发挥知识产权优势，大力发展知识产权经济，以知识化、品牌化、标准化、信息化改造、辐射、提升、带动传统产业，逐步形成以文化创意产业和高技术产业为先导、基础产业和制造业为支撑、服务业全面发展的产业格局，真正形成我们的后发优势，实现河南的跨越式发展。

尽快制定和组织实施知识产权战略。知识产权战略就是面对激烈变化、严峻挑战的国内外市场竞争环境，在充分利用知识产权信息、研究分析竞争者的技术和市场发展现状及趋势的基础上，依靠其自身优势，主动地利用知识产权制度提供的法律政策环境，有目的地优化配置人才、知识、资本和其他各类资源，为求得长期竞争优势和不断发展而进行的总体性战略谋划。知识产权战略的内涵是指不再主要靠消耗物质资源，而是通过应用、经营知识资产，以尽量少的自然资源的消耗，生产出更多的有效产品和服务。它的核心问题不再是研究如何更有效地“耗费自然资源，转化产品”，而是研究如何有效地“利用知识资源，转化产品”。知识资产的经营一方面表现为企业将生产知识含量或技术含量越来越高、物质资源含量越来越少的高技术产品；另一方面，也是更重要的，企业在经营管理中将更多地应用现代管理知识(如知识资产许可经营、收购兼并、风险投资、金融工程等)，提高资源配置的效率，提升企业的市场应变能力和市场竞争能力；此外，是对人力资源的高度重视和长期投资，把经济与社会发展单纯对自然资源的依赖转变为对知识资源和人力资源的依赖，而知识资源和人力资源则是取之不尽、用之不竭的战略经济资源。

近年来，美国、日本和欧盟等发达国家通过实施知识产权战略，积极运用知识产权规则，对我国采取了一种新的竞争策略——把自己的创新（不仅仅是科技，还包括市场、管理等）优势转化为知识产权优势，通过“跑马圈地”，压缩我国产业的发展空间，并运用世贸规则，把我国限制在国际产业链条的低端；同时，他们利用中国的市场开放、人力低成本和自然资源，取得长期垄断高额利润，让我们成为其“世界加工车间”，使我们的技术空心化、结构性失业、能源及原材料的过度消耗、环境恶化等现象更加严重。现在，国家和沿海发达地区正在组织制定和实施知识产权战略。我们也要加快研究制定河南省的知识产权战略，从支柱产业、专利、商标、技术创新、动植物新品种、原产地保护、计算机软件、文化产业、特色资源及特色经济等方面进行统筹规划，不断提高全社会的自主创新能力，促进知识资源、人力资源产出能力大为提高，不断提高第一、二产业的科技含量，加快发展文化、旅游和创意等新兴产业，促进区域、产业、企业集群效应不断累积，专利、品牌、高素质人才和资源配置更加优化，产业链条不断增加，区域核心竞争能力不断提升。总之，实施知识产权战略，是面向21世纪河南省的重大战略抉择！

倡导和培育知识产权文化。文化是一种“软”权利，文化的影响力比科技、经济实力的作用更持久、更长远。西方发达国家和跨国集团利用其资本、技术、信息和市场优势对弱势文化的渗透、控制和强行“市场准入”，必将造成文化形态的对撞、文化边界的模糊和文化内涵的再造！“知识产权文化”是在继承中国优秀传统文化、吸纳优秀世界文明成果的基础上，在我国全面建设小康社会这一特定历史时期逐步形成的、与其物质、政治及文化生活相适应的、能够凝聚全国各族人民、调动国内外和社会各个阶层一切力量、促进国家（区域）和人民全面协调、快速发展和繁荣富裕的共同价值观念、行为规范、制度规则等物质和精神财富的总和。“知识产权文化”在建设全面小康社会的历史进程中，必须起到基础的、先导的、保障的和战略的作用。根据全面建设小康社会的现实需要，培育和再造“知识产权文化”，必须与全球科技经济一体化的大潮流相适应，必须与发展这一执政兴国的第一要务相适应，必须与社会的协调和可持续发展相适应。

知识产权文化的（三组）九大要素

：第一组由人本、科学、民主三要素组成，她是知识产权文化体系的精神要素，与精神文化和政治文明相对应；

第二组由学习、诚信、和谐三要素组成，她是知识产权文化体系的制度要素，与制度文化和精神文明相对应；

第三组由创新、创业、创富三要素组成，她是知识产权文化体系的物质要素，与物态文化和物质文明相对应。知识产权文化体系的物质要素表明，创新和奉献、创业和发展、创富和文明才是建造适合中国国情的全面小康社会和现代化大厦的物质基础和动力源泉。

三组九个要素构成一个以精神要素为灵魂、物质要素为动力、制度要素为保障的知识产权文化同构体，三者密不可分，互为依托，是一个始终处于动态变化、有机关联、互补升级的文化“魔方”，具有鲜明的时代性、源动性、内聚力和辐射力。可见，培育知识产权文化需要全社会的积极参与，需要经过一个长期的历史过程。

积累和发挥知识产权优势。在经济全球化的国际市场竞争中，强者（发达国家、跨国公司）通过制定新的游戏规则——世贸规则等，把自己的人才、技术、管理和文化等方面的优势转化为市场垄断优势——知识产权优势，在创造、占有、转化和运营知识产权资源及其它生产要素的过程中，始终使自己处在全球产业链的高端和市场竞争的有利地位，以最大限度地提升核心竞争能力并获取贸易发展的动态利益。显而易见，西方国家和跨国公司就是依靠其在知识产权方面的绝对优势，保持了他们在国内外市场的领先地位，取得了高额垄断利润。西方国家和跨国公司对我国“发难”的策略形式主要有：一是制定知识产权的游戏规则，阻挡中国企业进入他们的势力范围；对使用其专利的新手收取高额的费用，降低中国产品的竞争力；对不付费者则利用法律武器，以侵犯知识产权为由提起诉讼；二是沿着高端产品发展方向，积极实施知识产权战略，在华大规模进行专利申请，提前设置“路障”，压制我国产业的发展空间；三是利用我国企业知识产权意识淡薄的机会，抢注中国企业的专利和商标，甚至打击和收购；四是利用中国政策，保护其知识产权；五是运用WTO规则，对我国企业进行贸易制裁和堵截。相比之下，我们许多领导干部、企业家和社会各界还不了解知识产权为何物，更谈不上保护自己的知识产权、尊重别人的知识产权、运用知识产权规则和战略了。

在比较优势理论的指导下，我国经过了20多年的快速发展，成为世界第四大进出口贸易国。随着经济全球化进程的加快，越来越多的发展中国家加入到劳动密集型产品的供给中来，从而使得国际市场竞争日趋激烈，贸易条件不断恶化；加之发达国家对我们的种种歧视性贸易政策，我国的出口产品受到了诸多贸易壁垒，在国际市场上的发展空间受到限制。由于劳动密集型产品的需求弹性小、附加值低，我国出现了产业结构重型化和国民经济的“贫困化增长”，由此产生了资源瓶颈、能源短缺、环境恶化、区域鸿沟和制度制约等一系列不和谐现象。对于我们河南来说，那种主要寄希望于引进“资金、技术、人才和品牌”来发展自己的策略，那种过度依靠自然资源、资本投入而忽略知识资源、人力资源的发展模式，那种漠视“比较陷阱”、盲目攀比速度的做法都是不明智的经济社会发展“线路图”！我省要想成为中部崛起的龙头和实现跨越式发展，应该以知识产权优势理论作为应对经济全球化的指导思想，对“四大战略”进行战略调适和创新，组织实施知识产权战略，大力发展知识产权经济，走出一条与众不同的新型工业化道路。

大力发展知识产权经济。所谓知识产权经济就是“依靠现代知识产权制度和世贸规则，通过创造、占有、使用、运营知识产权资源等方式，对资本、人才、自然及其它有形资源进行市场配置、集约经营、管理创新和创造财富的活动或过程”。她是一种能有效地创造、占有、传播和运用知识，能有效地节约资源、保护环境和减少污染，能有效地发挥人力资源作用、提高资本运用效率和提升经济增长质量，充分体现科学发展观、促使国家（区域）经济社会快速、协调和可持续发展的高级经济形态。由于知识产权经济在主导要素、经济规律、竞争对象和投资重点等方面都与传统经济明显不同，加之知识产权经济的内涵性好、外延性强和关联度高，知识产权经济完全可以在多元经济共存的社会发展壮大，对制度基础、产业基础、技术基础和人才基础的要求并不苛刻。并且，越是传统产业和基础产业集中的区域，自主创新的空间就越大，知识产权经济的前景就越广阔。例如，速冻食品产业成为我们河南省的一大支柱产业，靠的就是三全公司陈泽民先生的发明创造，三项专利，引领了消费，创造了市场，成就了一个产业群体；火腿肠产业等也都是依靠自主创新和自主知识产权成长起来的。可见，那种认为河南省不要搞自主创新的认识，河南省搞不成自主创新观点都是站不住脚的！提高自主创新能力，大力发展知识产权经济具有投入少、效率高、风险低，符合我国现在经济、科技及产业基础的现实，能够抓住我国加入世贸组织、进一步扩大开放、深化改革、加快发展的大好机遇，能够充分发挥我国人力资源的作用，尽量克服（自然）资源和环境的制约，实现国民经济和社会各项事业快速、健康、协调和可持续发展。因此，树立科学发展观，在我们现有的产业、技术、人才基础上，大力发展知识产权经济，主要依靠知识产权资源、人力资源的开发利用，尽快提高经济增长的质量和内涵，不仅必要，而且完全可能。

作为政府部门，我们发展知识产权经济的基本思路是：企业为主、试点先行；战略调适、四轮驱动；健全组织、强化服务；优化环境、激励创富。具体讲，就是要尽快在我省组织实施“知识产权100行动计划”，选择一批重点骨干企业开展知识产权战略试点示范，培育一批重点企业和重点区域，使之成为我省具有知识产权优势的发展外向型经济的排头兵和主力军；就是要让企业、发明人、中介组织和政府四个“轮子”一起加力动起来；就是要尽快建立健全省、市、县三级知识产权管理组织体系，为实施知识产权战略、发展知识产权经济提供组织保障和服务体系；就是要尽快完善法规政策，优化资源配置，建立激励机制，放手让一切创造财富的源泉充分涌流，使知识产权经济成为“撬动”中原崛起的有力支撑。

知识产权既是一种规则，更是一种财富！提高自主创新能力，大力发展知识产权经济是我们河南未来的希望。只有不断培育和积累知识产权优势，河南才能在未来国内外市场竞争中实现跨越式发展！