作者文章归档：杨红伟
蓝评律师事务所
LanPing Law Offices
北京蓝评律师事务所成立于2004年，总部位于北京，是一家专注于金融投行法务的全球化律师事务所。
Bejing LanPing Law Offices was founded on 2004, located in Beijing, and is a globalized law firm focus on the financial investment legal services.
蓝评律师事务所设有包括私募资管与风险投资部、新三板法律部、上市法律部、财会税务法律部...
杨红伟：中国交易场所基本监管规范透视
杨红伟/金融投行法务网首席律师
【作者简介】杨红伟，法学硕士，金融投行法务网首席律师，律师业务以私募基金为主线贯穿新三板挂牌、公司上市、并购重组及整个资本市场，专注于金融投行刑事、民事、行政、涉外诉讼及非诉法务。个人微信：yanghw08。微信公众号：jrthfw。
【法律声明】本文仅代表作者个人观点，并不构成一项法律建议或意见，与作者所任职的任何机构无关。任何转载，均应从标题至结尾对本文的文字、结构、内容进行准确、完整、原底转载，其他任何形式转载，任何修改或变动，均视为侵权。
一、问题
国发〔2...
杨红伟：上市公司与其相关人承诺及履行制度解构
杨红伟/金融投行法务网首席律师
【作者简介】杨红伟，法学硕士，金融投行法务网首席律师，律师业务以私募基金为主线贯穿新三板挂牌、公司上市、并购重组及整个资本市场，专注于金融投行刑事、民事、行政、涉外诉讼及非诉法务。个人微信号：yanghw08。微信公众号：jrthfw。
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一、上市公司与其相关人承诺及履行制度
根据2013年12月27日证监会公告〔2013〕55号《上市公司监管指引第4号——上市公司实际控制人...
杨红伟：结构化私募资管产品规则的重塑
杨红伟/金融投行法务网首席律师
【作者简介】杨红伟，法学硕士，金融投行法务网首席律师，专注于金融投行刑事、民事、行政、涉外诉讼及非诉业务。个人微信号：yanghw08
一、背景起源
2014年9月12日，前证监会主席助理张育军在郑州召开的证券公司、基金管理公司及其子公司“资产管理业务座谈会”上表示，要充分认识防控资产管理业务风险的重要性，牢牢守住八条底线：“不得有非公平交易、利益输送、老鼠仓等损害客户利益的行为；不得违规承诺保本保收益；不得不适当地宣传、销售产品，误导欺诈客户；不得开展资金池业务...
杨红伟：借壳上市（重组上市）新规扫描
杨红伟/金融投行法务网首席律师
作者：杨红伟，法学硕士，金融投行法务网首席律师，专注于金融投行刑事、民事、行政诉讼及非诉业务。微信号：yanghw08
一、起源与背景
非上市公司反向收购上市公司，市场俗称“借壳”上市（以下规范统称重组上市），是上市公司并购重组的重要交易类型，市场影响大，投资者关注度高。为强化对重组上市的监管，2011 年 8月，《上市公司重大资产重组管理办法》（证监会令第 73 号，以下简称《重组办法》）首次明确了从严监管重组上市的政策，要求与&nb...
杨红伟：私募基金业务外包服务与综合托管业务解析（修订版）
文/杨红伟金融投行法务网首席律师
作者简介|杨红伟，法学硕士，金融投行法务网首席律师，昶泰（北京）律师事务所金融投行部主任，专注于金融投行刑事、民事、行政诉讼及非诉业务。
作者微信号|yanghw08
一、源起与背景
《中华人民共和国证券投资基金法》（下称：“《基金法》”）第一百零二条规定：“基金管理人可以委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值、投资顾问等事项，基金托管人可以委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项，但基金管理人、基金托管人依法应当承...
杨红伟：私募基金管理人高管制度解析
文/杨红伟 昶泰（北京）律师事务所金融投行部主任
一、我国私募基金管理人高管任职实行备案制
（一）备案制的理解
目前，我国相关立法，特别是规章一级金融立法，对于注册与备案的用法并不统一，本文在以下意义上使用备案或注册制。
备案制（或注册制）是指行政机关或法律授权机构为了收集信息和事后监管就行政相对人依据相关公开规定条件所提交信息进行形式记载的一种行政事实行为制度。其基本法律特征为：
1、注册或备案条件由法律、法规、规章或相关自律规则公开设定；
2、注册或备案机构对当事人所提交的材料进行形式性而非实质性审核，只要...
杨红伟：不可撤销信用证参考版本中英文翻译
【作者简介】杨红伟，法学硕士，昶泰（北京）律师事务所金融投行部主任，专注于金融投行刑事、民事、行政诉讼及非诉业务。
IRREVOCABLE STAND-BY LETTER OF CREDIT
不可撤销备用信用证
TO: INDUSTRIAL AND COMMERCIAL BANK OF CHINA, SHENZHEN BRANCH
(SWIFT: ICBKCNBJSZN)
...杨红伟：私募基金管理人注销制度解析
文/杨红伟 昶泰（北京）律师事务所金融投行部主任
一、协会对私募基金登记备案进行管理的正当性问题
《中华人民共和国证券投资基金法》并不只是规定了私募证券投资基金，而是对非公开募集基金，也即私募基金整体作出了规定，就协会对私募基金的登记备案进行了法律授权。我们认为，协会对于私募基金进行登记备案管理的法律依据是充分的，具备合法性基础:
1、《中华人民共和国证券投资基金法》第八十九条规定：担任非公开募集基金的基金管理人，应当按照规定向基金行业协会履行登记手续，报送基本情况。
2、《中华人民共和国证券投资基金法》第一...
杨红伟：私募基金外包与托管相关问题解析
文/杨红伟 昶泰（北京）律师事务所金融投行部主任
一、源起与背景
《中华人民共和国证券投资基金法》（下称：“《基金法》”）第一百零二条规定：“基金管理人可以委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值、投资顾问等事项，基金托管人可以委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项，但基金管理人、基金托管人依法应当承担的责任不因委托而免除。”
为鼓励支持基金管理人专注核心投研业务能力，提高核心竞争力，特色化、差异化发展，降低运营成本，促进基金管理人业务外包服务规范开展，中国...