基于资本股权和知识产权的我国汽车产业发展战略研究﹡

阳立高

     （长沙理工大学，经济与管理学院，湖南  长沙  410004）

摘  要：掌控资本股权和知识产权是汽车产业实现自主发展的根本途径。然而，由于自主创新能力严重不足，主导产业发展的关键、共性技术的知识产权几乎都掌控在外资方手中，使其仅凭“几张图纸”就能坐享我国合资车企50%的资本股权，进而控制我国汽车产业的命脉，使我国汽车产业毫无发展主动权。根据我国汽车产品分类发展情况和汽车市场尤其是农村汽车市场需求结构特征及变化趋势，提出通过实施汽车产业的“农村包围城市”发展战略，有效积累资本掌控股权，进而加大R&D投入进行关键、共性技术研发，掌控知识产权的构想，以最终达到掌控“两权”，实现自主决策、自主发展的目的。 

关键词：汽车产业；资本股权；知识产权；农村包围城市；发展战略

1  问题的提出

我国汽车产业经过多年发展，在规模、结构与效益等方面取得了巨大的成就，对经济的拉动作用日益凸显。然而，自主创新能力不足、核心关键技术缺失等问题却仍未得到有效解决，主导产业发展的关键、共性技术的知识产权仍掌控在外资手中，造成一半左右的资本股权被外方控制，使我国汽车产业的“空心化”问题非常突出，导致产业发展毫无主动权。因此，在我国绝大多数车企缺乏知识产权与自主决策权的情况下，根据我国汽车产品分类发展情况和汽车市场需求特征及变化趋势，探索如何顺应市场变化，通过实施“农村包围城市”发展战略，提高民族品牌汽车市场占有率，有效积累资本掌握股权，继而加大自主创新力度，掌控知识产权，最终实现自主决策、自主发展，对于促进我国汽车产业可持续发展具有重要的理论价值与现实意义。

2　掌控资本股权与知识产权是汽车产业实现自主发展的根本途径

2.1  控制资本股权是汽车产业实现自主发展的基础

资本是实现社会生产与再生产的物质基础，是市场经济中起主导作用的生产要素，

基金项目：本文受国家社会科学基金青年项目“劳动力供给变化影响制造业升级的机理及政策研究”（13CJL058）、湖南省软科学研究计划重点项目（2012ZK2002、2012ZK2004）、湖南省国际经济与国际工程管理研究中心基金项目（12IEPM11）和湖南省企业管理与投资研究基地项目（12jdyb08）联合资助。

作者简介：阳立高（1978-），男，湖南隆回人，经济学博士，湖南大学汽车车身先进设计制造国家重点实验室博士后，长沙理工大学经济与管理学院讲师、硕士生导师，主要研究方向：技术创新与产业发展。

是非常能动、积极与活跃的一种内生变量，资本增值与扩张的本质是驱动产业发展的内在动力。汽车产业属于典型的资本密集型产业，是否拥有资本控制权，将直接决定着产业组织、管理、生产、运营和实现价值增值与获利的能力，也直接决定着利益分配的格局。资本股权尤其是控股权，在很大程度上代表着决策权、经营管理权与生产运营权。只有拥有控股权与自主知识产权，才能拥有相应的话语权与决策权。

我国汽车企业在合资建厂过程中，虽然掌握了50%的资本股权，但由于缺乏核心关键技术的知识产权，再加上管理经验与财力不足，导致中资方实质上已经丧失重大经济决策权。更何况，由于我国汽车产业链上的零部件、销售、物流、汽车金融等环节，已对外资全面开放，使绝大多数合资车企的外资方通过采购外商独资零部件企业的产品，或进口零部件，转移了合资车企的很大一部分利润，使整车企业的股比限制“名存实亡”。

2.2 掌控知识产权是汽车产业实现自主决策与可持续发展的根本保障

当今世界各国无不高度重视知识产权，通过实施科技创新与知识产权战略，推进本国技术进步与产业发展。美国将知识产权战略定为最重要的一项国家战略，长期予以贯彻实施。欧盟建立统一的知识产权制度，提出建立“欧洲科技共同体”的目标，并实施“尤里卡计划”与“欧洲科技合作计划”。韩国是凭借知识产权迅速崛起的典型国家，在战后一穷二白的基础上，韩国在30年时间里，“压缩式”地走完了发达国家200年才完成的工业化路程，迅速成长为世界经济强国。

汽车工业发展史表明，世界汽车产业正从资本密集型向技术密集型产业转变，技术进步对汽车产业经济增长的贡献率越来越高，并已成为决定汽车产业经济增长的核心因素。研究表明，在美、日、德、韩等主要汽车工业国，技术创新对汽车产业经济增长的贡献率平均高达82%^[1]。科技创新及知识产权成为汽车企业参与国际竞争的核心筹码，没有创新能力，没有知识产权，品牌与发展就成了“空中楼阁”。国际汽车巨头凭借其“独占性生产要素”，既可以在庞大的中国市场上获取巨额利润，又可以根据自己的战略目标来左右中国汽车产业发展，使中国“造再多的车也是别人的辉煌”。

3  基于资本股权与知识产权视角的汽车产业发展模式分析

根据资本股权与知识产权这两个主导产业发展的核心要素，将汽车产业发展模式分为中资主导型、中资控股型、外资主导型与外资控股型四种类型，见图1。

图1  汽车产业发展模式

从图1可以看出：（1）我国汽车产业发展的理想模式是“中资主导型”，中资方既掌控资本股权，又在知识产权上有优势，具有技术创新、产品开发与决策管理权。我国的主要民族汽车品牌，如红旗、吉利、比亚迪等属于这种模式。（2）“外资控股型”是中资方拥有自主知识产权，但股权小于外资方的合作模式。但如果拥有自主知识产权，中资方就能主导企业的技术创新与品牌建设，就能主导企业的发展方向，并通过控制知识产权逐步达到控制更多的资本股权的目标，实现从“外资控股型”向“中资主导型”转变。（3）“中资控股型”是不可持续的发展模式，该模式中尽管中资方的股权比例等于或大于外资方，但由于主导企业发展的知识产权被外资方控制，没有自主研发能力，必将在发展的过程中被迫不断出让股权，由最初的控股向“外资主导型”转变。我国大多数合资车企属于这种模式，如北京奔驰、上海大众、一汽奥迪、广汽丰田、华晨宝马等。（4）“外资主导型”是中资方完全被动，毫无发展主动权的合作模式，中资方既没有自主知识产权，又在股权上退而居其次，企业的发展完全依赖于外资方，成为被动依附型企业。

4  我国汽车产业的资本股权与知识产权现状

根据科技水平与附加值高低，可将汽车产品分为经济实用型、中高档与新能源汽车三类。（1）经济实用型汽车。我国汽车产业经过多年发展与技术沉淀，已基本掌握经济实用型汽车生产技术，建立与发展了一些民族汽车品牌，如红旗、吉利、比亚迪等，积累了一定的资本。但该类产品的许多核心零部件，如发动机、变速箱等仍主要依靠进口或国外技术支撑，并挤占了该类产品本来就相对狭窄的利润空间，导致自主品牌竞争力不高，市场占有率低。（2）中高档汽车。我国中高档汽车研发水平和汽车工业发达国家相距甚远，难以在短、中期内赶超。国内中高档乘用车厂商几乎都是中外合资，核心关键技术几乎都被外资方掌控，外资方凭借知识产权优势，一般都占有合资企业50%左右的资本股权，并左右企业的决策与发展。（2）新能源汽车。我国经过10年左右的自主研发和示范运行，新能源汽车与世界先进水平的差距已经大大缩小。可以预见，新能源动力技术的竞技必将引发新的技术变革，并预示着人类即将进入后石油时代过渡期与能源动力技术创新突破期。谁能未雨绸缪，抢先掌控核心关键技术，谁就能抢占先机，成为新能源汽车产业的领跑者与规则的制定者。我国汽车产品“两权”分类情况见表1。

表1 我国汽车产业“两权”分类情况

产品类型	经济实用型汽车	中高档汽车	新能源汽车
发达国家	基本停产	主导产品	主攻产品
技术特点	结构相对简单 技术难度较低	结构相对复杂 技术难度较高	结构复杂 技术难度很高
技术差距	不大	大且难以在短中期内赶超	不大
附 加 值	较低	较高	很高
知识产权	基本掌控	较少且核心关键技术缺失	力争掌控
资本股权	控股	控股但股权受威胁	力争控股
合作模式	中资主导	中资控股	力争中资主导

5  农村汽车市场需求特征及变化趋势

根据中国汽车技术与产业发展研究中心课题组2012年对我国不同省份农村汽车需求进行的问卷调查，分析农村居民汽车需求特征及变化趋势。本次调研对象主要为19-50岁之间年富力强的农村主要劳动力，共计发放问卷2200份，处理后有效问卷1517份。

5.1 农村汽车市场需求总量及变化趋势

随着城乡统筹、“村村通”水泥路与“汽车下乡”等系列新农村建设项目的迅速推进，我国农村人均收入较快增长，消费结构与消费观念升级，交通状况得到改善，汽车消费市场也随之扩大，尤其是城乡结合部汽车市场呈现“井喷”现象。但与此同时，在许多一、二线城市，随着限行、限购令的推行，汽车市场份额呈下降趋势。农村居民对汽车的旺盛需求正成为拉动我国汽车产业发展的核心动力。调查中发现，高达38.3%的农村居民打算近3年买车，25.7%计划近5年买车。而根据对中国汽车技术与产业发展研究中心多位汽车行业专家的调查，并考虑农村居民人均纯收入快速增长的助推作用，预计我国农村汽车需求总量将于2015、2018、2020年分别达到872、970、1031万辆^[2]。

5.2 农村汽车市场需求特征及变化趋势

我国农村居民收入与消费水平虽然提升较快，但与发达国家相比，仍处于较低水平，农村汽车市场还处于典型的功能性需求阶段，即当前阶段购买者更加注重汽车的实用性与性价比，而非舒适度与品牌。实用、价廉、简单、牢固是农村居民对耐用消费品的基本功能要求。这使得农村汽车购买者在注重产品功能的同时，对价格高度敏感。根据调查结果，农民购车时考虑各因素所占比重见图2。

5.3 农村新能源汽车市场需求特征及变化趋势

由于新能源汽车的续驶里程、最高时速、加速度受限，特别是城市配套设施建设落后，再加上传统消费观念等因素，使2012年新能源汽车销量所占比重不到千分之一，仅为12552辆^[3]。调查发现，消费者不愿意购买新能源汽车的原因及所占比重，见表2。

表2 消费者不愿意购买电动汽车的原因及其所占比重

技术不成熟，续驶里程短，最高时速低	配套设施落后，充电不方面	不了解电动汽车	价格与维护成本高	可选车型少	驾驶习惯差异
28.7%	24.2%	21.4%	16.3%	5.5%	3.9%

但与此同时，山东农村“山寨电动汽车”的迅速扩张却表明，农村新能源汽车市场另有洞天。与一、二线城市相比，一是农村居民用车的地域范围相对较小，日行驶里程较短；二是农村路况相对较差，大多又窄又弯，对时速要求较低；三是农村居民大多用自建房停车，充电方便；四是农村居民购车对价格高度敏感，而对品牌与舒适度要求不高，这使纯电动低成本小型EV在农村普及成为可能；五是小型电动汽车价格、使用与维护成本低，符合农村居民的消费要求；六是小型电动汽车的操作性强，易于驾驶。

可以预见，在我国农村经济社会较快发展，但总体消费水平仍然不高的未来相当长的时期里，农村居民对价廉、耐用、低使用成本的运输工具将存在巨大的需求空间。如果政策引导得当，扶持企业研发并生产满足这一巨大市场需求的新能源汽车，在开拓与占领市场中积累资本，在积累资本过程中加大研发力度，突破核心关键技术，掌控知识产权，将不失为推进我国新能源汽车产业跨越发展的重要举措。

6 实施“农村包围城市”发展战略是掌控汽车产业资本股权与知识产权的重要举措

根据我国汽车市场需求特征及变化趋势和汽车产品分类发展情况，可以通过实施汽车产业的“农村包围城市”发展战略，迅速扩张自主品牌的市场领土，有效积累资本掌控股权，再通过加大自主研发力度，掌握核心、关键技术的知识产权，走自主发展的道路。

汽车产业“农村包围城市”发展战略是指，在当前我国经济实用型汽车生产技术相对成熟，具有知识产权与生产成本优势，而中高档汽车核心关键技术与国际汽车巨头相距甚远、没有知识产权、不具有竞争优势，且难以在短时期内赶超，和我国开始步入汽车社会，农村汽车市场迅速增长，但整体消费水平不高，以及城乡、区域、行业三大差距造成的中国式消费特征[1]下，通过先采用“中资主导型”发展模式生产能够满足迅速膨胀的农村汽车消费市场的经济实用型汽车，积累资金、技术创新经验和培养创新型人才，然后加大R&D投入力度，集中优势资源进行清洁新能源汽车研发，力争在新能源汽车核心、关键技术领域取得若干突破性、跨越式自主创新成果，抢占新一代汽车技术主导权、发展主动权与市场制高点的发展战略。汽车产业“农村包围城市”发展战略的实质就是从中国汽车市场特征、需要结构及变化趋势，和汽车产品分类技术创新水平及特征出发，扬长避短、积蓄力量、集中资源、瞄准目标，进行清洁新能源汽车核心、关键技术攻关，实现我国汽车产业跨越发展的战略模式。

在我国新能源尤其是电动汽车产业发展道路上，“农村包围城市”将是必由之路。当前，我国社会中上层尤其是上层人群对汽车的舒适性、动力性能与外观等要求较高，而对节能环保关注较少，新能源汽车的技术参数难以在短期内满足要求。收入水平相对较低的农村居民购车则要求廉价、牢固、耐用、故障率小，尤其是对购车成本、使用与维护成本高度敏感，而对汽车的舒适性、美观度与品牌要求较低，他们更倾向于选择有财政补贴、购买与使用成本都相对较低的小型电动汽车。正因为如此，山东农村“山寨电动汽车”才得以迅速发展。我国汽车产业应当顺应迅速膨胀的农村汽车市场需求，顺从农村居民的汽车消费特征，满足这些成本敏感群体的需求，研发适合他们的低成本电动汽车，在此过程中积累资本，掌控股权，并加大R&D投入与自主创新力度，掌握新一代汽车的核心、关键技术及其知识产权，再向研发与生产中高端新能源汽车升级。我国政府也应当加大对研发与生产新能源尤其是电动汽车的财政补贴与扶助力度，将小型电动汽车的研发与生产企业纳入补贴范围，并对农村居民购买小型电动车给予一次性补贴。通过加大政策扶持力度，扩大市场需求容量，多管齐下，全面推进我国新能源汽车技术创新与产业跨越发展。

参考文献：

[1] 张峥, 刘晓静, 何园. 基于持续创新能力的中国汽车产业并购整合模式研究[J]. 上海经济研究, 2012, (10): 102-108.

[2] 中国汽车技术与产业发展研究中心课题组.中国汽车市场需求及前景预测调研报告[R].长沙: 湖南大学, 2013 , 3.

[3] 缪小明, 王海啸. 基于破坏性创新视角的新能源汽车发展研究[J]. 情报杂志, 2013, (2): 62-66.

Research on the Developing Strategy of Chinese Automobile Industry Based Ownership and Intellectual Property Rights﹡

YANG Li-gao^1，2, HE Zheng-chu ², YANG Yan-ping¹

（1. Hunan University, State Key Laboratory of Advanced Design and Manufacture for Vehicle Body, Changsha 410082；2．Economics and Management College of Changsha Science& Technology University, Changsha 410076）

Abstract：Controlling ownership and intellectual property rights is the basic way for the independent development of automobile industry. However, the Chinese automobile industry almost can’t develop by itself, because it lacks the ability of independent innovation, this makes foreign party can embrace fifty per-cent of ownership, and even can control the life line of Chinese automobile industry’s development. According to China, especially new country automobile market demand structure characteristics and its developing trend, and the developing situation of different automotive products, this paper carries out the idea of implementing the developing strategy of encircling urban by rural to control ownership and intellectual property rights. By implementing this developing strategy, make it be possible to accumulate capital to control ownership, and next, to control intellectual property rights by increasing R&D investment to research key technology, and finally, to come to the aim of independent development. 

Key words: Automobile industry; Ownership；Intellectual Property Rights；Encircling Urban by Rural；Developing Strategy