第一章   房地产内控与内审体系概述

1.1.   房地产内控与内审的地位和作用   案例

1.2.   中国房地产企业内控与内审的现状和存在的问题剖析

1.3.   中国上市公司内控现状调查

第二章   房地产企业的内控体系的建立与维护

2.1.  强化内部控制背景

案例：安然事件

案例：中航油的失败

案例：巴林银行的破产

2.1.1 上市公司管理陷阱带给监管机构的启示

2.1.2 新监管法的规定以及意义

2.1.3 国内监管机构对上市公司内部控制的要求

Ø        我国监管机构对上市公司内部控制的最新要求

Ø        《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》解读

Ø        财政部《企业内部控制规范》介绍

2.2.  内部控制的理论框架与目标

2.2.1 内部控制的定义

2.2.2 内部控制的三个目标

2.2.3 什么是COSO以及COSO报告框架

2.3.  万科内部控制体系的建设及维护

2.3.1万科建设内控体系的目标

2.3.2万科内控体系建设的思路

2.3.3万科内控项目层面定义与具体内容

Ø        万科公司层面的控制

Ø        万科流程层面的控制

Ø        万科信息系统层面的控制

Ø        万科内控文档体系

2.4.  万科内控自评体系的具体内容

2.4.1万科内控流程范围

2.4.2万科的流程图与流程说明

2.4.3流程的关键控制点

2.4.4抽样测试表

2.4.5缺陷汇总表

2.4.6缺陷的整改

2.4.7内控报告

案例：销售流程的关键控制点与测试过程演示

案例：销售收款为何不翼而飞？

2.5.  自评体系的实施

2.5.1自评体系实施的人力基础

2.5.2自评体系实施的考核指标

Ø        自评计划完成率

Ø        缺陷率

Ø        整改完成率

2.6.  万科内控建设的重要意义

2.6.1项目实现目标与价值主张的统一

2.6.2基业常青的基石

2.6.3奠定风险管理的基础

第三章   房地产企业的内审体系的建立与维护 

3.1.  内部审计的定义以及目标

3.2.  万科内审部的组织架构

3.3.  内部审计计划的制定

3.3.1 风险评估模型

3.3.2 各专业部门的访谈

3.3.3 审计计划的编制

3.4.  内部审计的工作流程

3.4.1 前期准备

3.4.2 现场审计

3.4.3 审计报告

3.4.4 后续事项

3.5.  内部审计的方案

3.5.1 销售销售专项审计

3.5.2 成本信息专项审计

3.5.3 采购专项审计

3.5.4 财务基础工作审计

3.5.5 总经理在职、离任审计

3.5.6 新公司内控审计

3.6.  内部审计的方法和技巧

3.6.1 访谈的技巧

3.6.2 观察的诀窍

3.7.  内部审计的案例分享

3.7.1巨额成本信息为何失真了？

3.7.2营销总监开了家咨询公司

3.7.3签约主管私刻政府专用章

3.7.4离职后的窟窿

3.7.5动态成本为何不动？

3.7.6小小的飞机票也不能疏忽