本文见于《金融研究》2009年第7期。

 

中国改革开放以来的全要素生产率变动

及其分解（1978－2006年）*

——基于省际面板数据的Malmquist指数分析

 

 

傅  勇   白  龙

（中国人民银行上海总部，上海 200120）

 

 

摘  要：本文在省际面板数据基础上运用DEA分析中的Malmquist指数方法测算并分解了我国改革开放以来的TFP变动。结果发现：就TFP变动模式而言，1978-2006年间TFP每年以接近3％的速度增长，TFP增长率波动呈现收敛态势，近年未现明显下滑趋势；就TFP增长的构成而言，技术效率变化与技术进步间存在替代关系，1980年代技术进步和技术效率变化交替起主导作用，1990年代以来TFP增长主要由技术进步推动；就地区特征而言，东部和内陆资源丰富省份TFP增长较快，而中部省份的TFP增长较慢。

关键词：全要素生产率；技术进步；技术效率；Malmquist指数

中图分类号：O030    文献标识码：A     文章编号：

 

 

 

一、引    言

自1978年经济改革启动以来，中国小步渐进的改革策略推动经济取得了令人瞩目的高增长。与此同时，关于中国经济增长方式的讨论日益增多。前苏联（包括金融危机前的东亚）的经验表明，经济增长的关键不在于实现了一段时间的高增长，而在于实现的是什么样的高增长，增长能否持续。许多学者指出，中国的增长方式带有鲜明的“粗放式”特征，TFP的贡献度较低。并且，有证据显示，1990年代中期后我国还出现了增长效率下降的苗头。那么，中国的增长是否以及在多大程度上是粗放式的增长？全要素生产率贡献了多少？全要素生产率是否存在恶化趋势？

本文试利用数据包络分析（Date Envelopment Analysis，简称DEA）方法下的Malmquist指数法对我国改革开放以来的全要素生产率进行一个最新估计，对上述问题作出初步回答。作为一种非参数前沿生产函数分析模型，DEA方法具有诸多优势，而其中的Malmquist指数可以将TFP分解成技术进步和技术效率变化，并将技术效率变化分解为纯技术效率变化和规模经济。这使得我们得以深入考察TFP的变动和趋势。此外，省际面板数据的分析还帮助我们洞察各省和地区TFP增长的相对情况。这些方面对于进行更有针对性的政策讨论都是重要的。

 

…………

 

 

二、研究技术和模型框架

（一）TFP研究技术简述

 

…………

 

（二）DEA方法与截面数据下的技术效率

 

…………

 

（三）Malmquist指数分析

 

…………

 

 

三、数据来源及其处理

 

…………

 

 

四、测算结果与分析

（一）全要素生产率的变动模式

 

………………

 

（二）全要素生产率的构成及其变动

 

…………

 

（三）全要素生产率的地区特征

 

………………

 

 

五、结论与启示

本文运用DEA下的Malmquist指数方法测算并分解了我国改革开放以来的TFP变动。结果发现，1978-2006年间TFP每年以接近3％的速度增长，对经济增长的贡献率在30％以下。这个发现是中性的：此前有学者估算TFP的增长贡献率达到了40－50％，也有学者认为这个比率是20％。具体而言，本文有以下几点启示。

（一）中国经济增长方式亟待转型

 

…………

 

（二）提升效率的重心应向技术效率倾斜

 

…………

 

（三）国家政策应注意区域平衡

 

…………

 

（四）应对我国经济增长的可持续性保持信心

 

…………

 

 

参考文献

 

…………