1、              本次增资扩股有关当事人

 

①本公司：××××创业投资有限公司

法定代表人：

地      址：

联  系  人：

电      话：

传      真：

 

②会 计 师 事 务 所：

地           址：

经办注册会计师：

电           话：

传           真：

 

③律 师 事 务 所：

地        址：

经办执业律师：

电        话：

传        真：

 

 

 

2、  本次增资扩股基本情况

 

本次增资扩股将公司注册资本金从10100万元增加至31100万元。

 

①扩股规模

 

根据公司2009年10月11日临时股东大会决议，公司实施增资扩股计划，按每股1.12元价格发行21000万股，将公司注册资本金扩至31100万元。

 

②发行价格

 

按照10100万股的股本规模计算，2009年9月30日公司的每股净资产为1.05元。

此次增资扩股采用定价发行方式，每股发行价格拟定为1.12元。

增资扩股后的每股净资产为1.08元；实际发行溢价比率为3.7%。

 

 

 

③发行方式

 

采取向现有股东和社会特定法人机构发行。认购原则是认购量优先和认购时间优先，同等条件下老股东可优先认购。

 

 

④认购程序

 

a、有意投资入股本公司之投资者向本公司提供经审计的近三年财务报表、《法人营业执照》（复印件加盖公章）、公司简介及法人代表简历、公司章程等资料，并填写企业基本情况表和投资意向书；

b、本公司根据国家有关法律、法规的规定，对投资者的资格进行确认；

c、与确认的股东签订《认股协议书》，投资者按《认股协议书》将投资款在指定的时间

内划入本公司指定的银行帐户。

 

⑤认购数量限制

 

单个投资者直接或间接向本公司出资不少于500万元人民币，但不得超过本公司此次增资扩股后注册资本的45%。

 

⑥认购及缴款期限：自2009年12月15日起至2010年4月30日止。

 

⑦股东资格确认

 

根据《公司法》等有关规定，本公司此次增资扩股投资入股的股东应符合下列条件：

 

a、必须为境内外法人结构；

b、净资产须达到资产总额的30%以上，对外投资含对本公司的投资金额累计不得超过其净资产的50%，但国家规定的投资公司和控股公司除外；

 c、单个股东直接或间接向本公司出资不少于500万元人民币，但不得超过本公司此次增资扩股后注册资本的45%。

d、《关于设立外商投资创业投资企业的暂行规定》等其他法律法规规定的其他资格与条件。

 

 

有下列情形之一者，不能成为本公司的股东：

 

a、金融机构（证券公司和信托投资公司除外）

b、近三年有重大违法、违规经营记录的；

c、累计亏损达到注册资本50%以上的；

d、未决诉讼标的金额达到净资产50%以上的。