在市场逐渐回归正常轨道之后,证监会对各种违规行为的高调处罚,引发各方广泛关注。
与一举一动都牵动着整个A股市场的证监会相比,上证所和深交所的处理则显得低调很多,但是从实际的影响来看,或是处罚或是问询“多管齐下”的监管方式,同样发挥着极其重要的作用。
就在9月26日,深交所官方微博和微信公众号同时挂出一则信息,内容为对锐奇股份(300126,SZ)、东方网络(002175,SZ)相关当事人涉嫌背信行为启动处分程序,引起了市场各方广泛关注。这也将两家公司上演的“高送转闹剧”,推上了舆论的风口浪尖。
四川长虹吧http://www.guba.com/list-1881-1.html记者注意到,其实在此之前的9月23日,深交所网站上的监管信息公开栏目下,就已经公布了向锐奇股份发布的《关注函》,内容正是公司在董事会在提议10转15高送转议案后,实际控制人、董事长吴明厅又在公司股东会上投出反对票一事。
与证监会主抓“大案要案”不同,交易所层面更多关注上市公司及相关方,在日常经营和信披活动当中的一些违规行为,但恰恰是因为涉及公司数量以及事件较多,交易所公布的监管信息更加丰富,更容易让市场各方看清楚目前的监管动向。
以上证所为例,在监管信息公开一栏中,设置了包括监管动态、监管措施、监管问询、市场检查相关纪律处分等多个栏目;深交所监管信息公开一栏也同样包括监管措施、问询函件等多个方面。引起记者特别注意的是,在9月以来,上证所就发出多达逾50份问询函,内容包括“要求公司加强停复牌管理”、“及时披露员工持股计划”等多方面的信息。同时,西藏旅游(600749,SH)、ST宏盛(600817,SH)、丰林集团(601996,SH)以及太化股份(600281,SH)等多家上市公司及相关方,受到了上证所的通报批评处理。
一位业内人士表示,上市公司出现各种问题,或多或少都会损害到广大投资者的利益。事实上,很多投资者在关注一家上市公司时,容易忽视内部治理情况。从万福生科(300268,SZ)造假上市、光大证券(601788,SH)乌龙交易等诸多“黑天鹅”事件来看,均体现了内部治理的重要性。因此,由《每日经济新闻》主办的“2015中国上市公司口碑榜”活动,就设立了“最佳内部治理上市公司”、“最具竞争优势上市公司”等八大榜单,全方位帮助投资者对上市公司进行甄选。