一、单项选择题（共60题，每题0.5分，答对得分，不答或答错不给分）
1、从广义上讲，证券是指各类记载并代表一定权利的（ ）。
A、账簿 B、法律凭证
C、债券 D、股票
2、有价证券是指（ ）。
A、标有票面金额，只能用于证明持有人对特定财产拥有所有权或债权的凭证。
B、没有票面金额，但仍然可以证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。
C、标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。
D、标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对私人财产拥有所有权的凭证。
3、（ ）是证明持有人拥有商品所有权或使用权的凭证，取得这种证券就等于取得这种商品的所有权，持有人对这种证券所代表的商品所有权受法律保护。
A、货币证券 B、资本证券
C、有价证券 D、商品证券
4、下面（ ）不是有价证券的特征。
A、期限性 B、固定性
C、风险性 D、收益性
5、证券市场的品种结构是（ ）。
A、依有价证券的品种而形成的结构关系。
B、一种按证券进入市场的顺序而形成的结构关系。
C、按交易活动是否在固定场所进行而形成的结构关系。
D、依有价证券的发行主体不同而形成的结构关系。
6、证券投资人是指（ ）。
A、通过证券而进行投资的各类机构法人。
B、通过证券而进行投资的各类机构法人和自然人。
C、通过证券而进行投资的自然人。
D、各类机构法人和自然人。
7、1918年夏天成立的（ ）是中国人自己创办的第一家证券交易所。
A、天津市企业交易所 B、青岛市物品证券交易所
C、北平证券交易所 D、上海华商证券交易所
8、股票是一种（ ）。
A、无价证券 B、有价证券
C、合同 D、无形证券
9、下面（ ）不是股票的特征。
A、参与性 B、风险性
C、期限性 D、收益性
10、按（ ），股票可以分为普通股票和优先股票。
A、持有股票的数量多少
B、是否记载股东姓名
C、股东享有权利的不同
D、是否在股票票面上标明金额
11、股票的市场价格总是围绕其（ ）波动。
A、内在价值 B、清算价值
C、票面价值 D、账面价值
12、股票的理论价格用公式表示（ ）。
A、股票价格=发行价／必要收益率
B、股票价格=必要收益率／预期股息
C、股票价格=预期股息／必要收益率
D、股票价格=预期股价-每股赢利
13、股东大会是股份公司的（ ）。
A、权力机构 B、附属机构
C、临时机构 D、监督机构
14、国家股、法人股等是按（ ）来划分。
A、股票上市地点
B、股票投资主体的不同性质
C、股票上市主要监管部门
D、股票是否公开发行
15、公司股权分置改革的动议，原则上应当由（ ）提出。
A、全体流通和非流通股股东一致同意
B、2/3非流通股股东同意
C、全体非流通股股东一致同意
D、半数非流通股股东同意
16、关于债券的含义，下面说法错误的是（ ）。
A、投资者是出借资金的经济主体。
B、发行人只需要在一定时期归还本金。
C、债券反映了发行者和投资者之间的债权、债务关系，而且是这一关系的法律凭证。
D、发行人是借入资金的经济主体。
17、政府债券、金融债券和公司债券，是债券的（ ）分类。
A、付息方式 B、债券形态
C、发行额度 D、发行主体
18、（ ）是公司依照法定程序发行、约定在一定期限还本付息的有价证券。
A、有息债券 B、公司债券
C、担保债券 D、金融债券
19、零息债券、附息债券和息票累积债券是按（ ）对债券进行分类。
A、债券面临的风险大小及损失价值的可能性。
B、债券的发行主体。
C、债券合约条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息。
D、债券形态。
20、我国（ ）年开始发行凭证式国债。
A、2000 B、1995
C、1998 D、1994
21、下面选项中不是政府债券的特征的是（ ）。
A、安全性高 B、免税待遇
C、收益率高 D、流通性强
22、国际债券是指（ ）。
A、一国借款人在国际证券市场上以本国货币为面值，向外国投资者发行的债券。
B、一国借款人在本国证券市场上以本国货币为面值，向外国投资者发行的债券。
C、一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券。
D、一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向本国投资者发行的债券。
23、证券投资基金是指通过公开发售（ ）募集资金。
A、理财产品 B、有价证券
C、企业债券 D、基金份额
24、股票反映的是所有权关系，债券反映的是债权债务关系，而基金一般反映的则是（ ）。
A、债权债务关系 B、信托关系
C、借贷关系 D、所有权关系
25、公司型基金以（ ）的方式募集资金。
A、吸收存款 B、发售基金份额
C、公益赞助 D、发行股份
26、开放式基金是指（ ）。
A、经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金。
B、依据基金公司章程设立，在法律上具有独立法人地位的股份投资公司。
C、基金份额总额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金。
D、基金份额总额固定，基金份额可以在基金合同约定的时间在证券交易所申购或者赎回的基金。
27、（ ）是传统封闭式基金的交易便利性与开放式基金可赎回性相结合的一种新型基金。
A、平衡型基金 B、交易所交易的开放式基金
C、货币型基金 D、指数型基金
28、基金管理人是（ ）。
A、对基金管理机构的投资操作进行监督和保管基金资产的专业机构。
B、基金持有人，即基金投资者。
C、证券公司和证券交易所等机构。
D、负责基金发起设立与经营管理的专业性机构。
29、基金资产净值是指（ ）。
A、基金资产总值除以基金总份额后的价值。
B、基金资产总值减去基金管理费后的价值。
C、基金资产总值减去负债后的价值。
D、基金资产总值减去基金管理费和基金托管费后的价值。
30、巨额赎回风险是（ ）所特有的风险。
A、成长型基金 B、封闭式基金
C、开放式基金 D、货币型基金
31、金融衍生工具是指（ ）。
A、建立在基础产品或基础变量之上，但其价格不随基础金融产品的价格（或数值）变动的派生金融产品。
B、建立金融衍生产品之上，其价格随基础金融产品的价格（或数值）变动的派生金融产品。
C、基础金融产品本身。
D、建立在基础产品或基础变量之上，其价格随基础金融产品的价格（或数值）变动的派生金融产品。
32、下面（ ）不是按照金融衍生工具的基础工具种类分类的。
A、信用衍生工具 B、利率衍生工具
C、货币衍生工具 D、交易所交易的衍生工具
33、（ ）是指交易双方在集中的交易所市场以公开竞价方式所进行的期货合约的交易。
A、金融期权 B、期货交易
C、期货合约 D、金融期货
34、通常，期货交易所规定的大户报告限额（ ）限仓限额。
A、小于 B、大于
C、不固定 D、等于
35、下面（ ）不是金融期货与金融期权的区别。
A、履约保证不同 B、交易者权利与义务的对称性不同
C、盈亏数额不同 D、基础资产不同
36、可转换债券是指（ ）。
A、持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的证券。
B、其持有者可以在一定时期内将这种证券兑换成现金的证券。
C、其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的股票的证券。
D、其持有者可以在任意时期内将之转换成一定数量的另一种权证的证券。
37、如果某可转换债券面额为1 000元，规定其转换价格为25元，当股票的市价为26元时，则该债券当前的转换价值为（ ）。
A、1 040 B、1000
C、1 025 D、1026
38、（ ）是指在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。
A、债券期权 B、可转换债券
C、借贷凭证 D、存托凭证
39、在资产证券化过程中发行的以资产池为基础的证券称为（ ）。
A、有价证券 B、存托凭证
C、证券化产品 D、资产证券
40、（ ）是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所，又称一级市场、初级市场。
A、证券承销市场 B、证券发行市场
C、证券筹集市场 D、证券交易市场
41、发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券或公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任（ ）。
A、监管人 B、评审人
C、担保人 D、保荐人
42、（ ）是指由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式。
A、比例包销 B、代销
C、全额包销 D、余额包销
43、股票发行价格是指（ ）。
A、股票在二级市场交易时的价格。
B、股票在二级市场开盘交易时的价格。
C、投资者认购新发行的股票时实际支付的价格。
D、发行人发行股票时的标示价格。
44、上海、深圳证券交易所自
A、8％ B、4％
C、6％ D、5％
45、（ ）采用股价平均法，用来度量所有样本股经调整后的价格水平的平均值。
A、股价平均数 B、股价指数
C、股票上涨率 D、修正股价平均数
46、股票价格指数是（ ），用以反映市场股票价格的相对水平。
A、将计算期的股价或市值与某一基期的股价或市值相比较的相对变化指数。
B、将计算期的股价或市值与股票发行的股价或市值相比较的绝对变化指数。
C、将现行股价或市值与预期的股价或市值相比较的相对变化指数。
D、将计算期的市值与某一基期的股价相比较的相对变化指数。
47、股息的来源是公司的（ ）。
A、税前利润 B、税后利润
C、所有利润 D、公积金转增收益
48、（ ）是指政府有关证券市场的政策发生重大变化或是有重要的法规、举措出台，引起证券市场的波动，从而给投资者带来的风险。
A、政策风险 B、经济周期波动风险
C、利率风险 D、系统风险
49、证券公司是指（ ）。
A、依照《公司法》设立的经营证券业务的有限责任公司。
B、依照《公司法》和《证券法》设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。
C、依照《证券法》设立的经营证券业务的股份有限公司。
D、依照《公司法》和《证券法》设立的经营证券业务的商业银行或者股份有限公司。
50、证券公司经营证券经纪、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何两项以上的业务，注册资本最低限额为人民币（ ）。
A、5亿元 B、10亿元
C、5 000万元 D、1亿元
51、证券公司独立董事在任期内辞职或被免职的，独立董事本人和证券公司应当分别向（ ）和股东会提供书面说明。
A、国务院 B、证券监管部门
C、证券交易所 D、所有股东
52、（ ）是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人。
A、证券经纪公司 B、中国证券业协会
C、中国证监会 D、证券登记结算公司
53、（ ）是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。
A、证券服务机构 B、证券经纪机构
C、证券结算机构 D、证券登记机构
54、《中华人民共和国证券法》（简称《证券法》）于（ ）实施。
A、
C、
55、2005年对《公司法》修订的主要内容有关于无形资产的出资比例：规定货币出资金额不得低于公司注册资本的（ ）。
A、10％ B、20％
C、25％ D、30％
56、2005年对《公司法》修订后，《公司法》取消了对公司提取（ ）的强制性要求。
A、公积金 B、风险准备金
C、各种税金 D、公益金
57、《证券发行与承销管理办法》规定，如果在初步询价阶段参与报价的询价对象不足（ ）家，发行4亿股以上的、参与报价的询价对象不足（ ）家，发行人不得定价并应中止发行。
A、50、100 B、20、50
C、10、30 D、20、100
58、证券交易所必须限定（ ）。
A、上市公司数量 B、会员数量
C、证券交易数额 D、交易席位数量
59、（ ）负责证券从业人员从业资格考试、执业证书发放以及执业注册登记等工作。
A、中国证券监督管理委员会 B、证券交易所
C、中国证券业协会 D、地方政府
60、下面对参加证券业从业人员资格考试需符合的条件说法错误的是（ ）。
A、年满18周岁。
B、完全民事行为能力。
C、具有高中以上文化程度。
D、具有本科以上文化程度。
二、 参考答案
一、单项选择题
1、D 2、B 3、A 4、C 5、C
6、B 7、D 8、A 9、B 10、C
11、D 12、B 13、A 14、D 15、B
16、D 17、B 18、A 19、B 20、D
21、A 22、C 23、B 24、C 25、B
26、C 27、C 28、B 29、D 30、C
31、B 32、A 33、C 34、D 35、B
36、C 37、C 38、D 39、A 40、D
41、B 42、D 43、A 44、B 45、C
46、B 47、C 48、A 49、D 50、C
51、D 52、A 53、B 54、B 55、A
56、D 57、C 58、A 59、B 60、C