一、单项选择题（共60题，每题0.5分，答对得分，不答或答错不给分）
1.证券交易的特征主要表现在：（ ）。
A.收益性、流通性、安全性 B.安全性、收益性、流动性
C.收益性、流动性、风险性 D.风险性、收益性、流通性
2.下列哪项不属于证券交易必须遵循的原则（ ）。
A.信息公开原则 B.公平原则 C.公允原则 D.公开原则
3.（ ）上海证券交易所首只ETF开始上市交易。
A.
C.
4.根据（ ）的规定，融资融券业务是指证券公司向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。
A.《证券法》 B.《证券交易所管理办法》
C.《证券公司融资融券业务管理办法》 D.《证券公司融资融券业务试点管理办法》
5.设立证券公司的条件不包括：（ ）。
A.主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近2年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币3亿元
B.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券业从业资格
C.有完善的风险管理与内部控制制度
D.有合格的经营场所和业务设施
6.证券公司经营证券经纪与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务的，注册资本最低限额为（ ）。
A.人民币1亿元 B.人民币5亿元
C.人民币5000万元 D.人民币3亿元
7.下列选项不属于证券交易所会员权利的是（ ）。
A.参加证券交易所组织的证券交易，享受证券交易所提供的服务
B.对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督
C.按规定转让交易席位
D.接受证券交易所的监督
8.证券公司经营证券经纪业务的，按托管客户的交易结算资金总额的（ ）计算风险准备。
A.1% B.2% C.3% D.4%
9.证券交易结算资金账户是投资者用于证券交易资金清算，记录资金的（ ）、余额和变动情况的专用账户。
A.年初额 B.发生额 C.币种 D.增加与减少
10.我国证券账户按照账户用途划分，其中不含有（ ）。
A.人民币普通股票账户 B.人民币特种股票账户
C.证券公司经纪证券账户 D.证券投资基金账户
11.允许开立证券账户的对象不包括（ ）。
A.国家法律允许进行证券交易的自然人 B.证券业从业人员
C.国家法律允许进行证券交易的法人 D.经授权代理法人开户者
12.（ ）中国结算公司发布了配套的《中国证券登记结算有限任公司特殊法人机构证券账户开立业务实施细则》。
A.
C.
13.下列各项有关境外从事B股交易的个人投资者和机构投资者开立B股账户说明不正确的是（ ）。
A.外从事B股交易的个人投资者申请开立B股账户时，必须填写和提供其姓名、身份证或护照、国籍、通讯地址、联系电话等内容和资料
B.境外从事B股交易的机构投资者必须填写和提供其机构名称，商业注册登记证明，经办人有效身份证明文件，境外法人董事会或董事、主要股东授权委托书，以及授权人的有效身份证明文件复印件
C.境外投资者申请开立B股账户，必须通过具有B股代理开户资格的境内外名册登记代理机构，向中国结算公司办理登记手续
D.境外投资者在办理名册登记时，还必须在中国结算公司办理股票结算交收
14.证券公司开展集合资产管理业务的，每设立1项集合资产管理计划开立（ ）个专用证券账户。
A.1 B
15.批量证券转托管可分为（ ）两种方式
A.整体转托管、批量报盘转托管 B.整体转托管和部分转托管
C.批量报盘转托管和部分转托管 D.部分转托管和批量转托管
16.从（ ）开始，根据财政部、中国人民银行和中国证监会《关于试行国债净价交易有关事宜的通知》，国债交易采用净价交易。
A.
C.
17.某投资者于某年
18.新股网上累计投标询价发行与一般的网上定价发行的不同之处是（ ）。
A.网上累计投标询价发行的价格是在发行之前确定的价格区间内通过询价后确定的
B.事先确定发行底价，由发行时竞价决定发行价
C.按抽签决定认购成功者
D.按价格优先、同等价位时间优先原则决定认购成功者
19.如果新股发行中市值配售的比例不到（ ），则市值配售与网上定价发行同时进行。
A.30% B.50% C.90% D.100%
20.根据《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》，申购日后的（ ），由证券登记结算公司将申购资金冻结。
A.T+1日 B.T+2日 C.T+0日 D.T+3日
21.根据《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》，申购日后的（ ），证券登记结算公司对未中签部分的申购款予以解冻，并从结算参与人的资金交收账户上扣收新股认购款项，再划付给主承销商。申购冻结资金产生的利息收入由证券登记结算公司按相关规定办理划转事宜。
A.T+1日 B.T+2日 C.T+3日 D.T+4日
22.根据我国《上市公司发行可转换公司债券实施办法》的规定，可转债自发行之日起（ ）后方可转换为公司股票。
A.1个月 B.3个月 C.6个月 D.12个月
23.根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，为采用大宗交易方式，在深圳证券交易所进行的证券买卖符合的条不包括（ ）。
A.债券质押式回购单笔交易数量不低于1万张（以人民币100元面额为1张），或者交易金额不低于100万元美元
B.多只A股合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只A股的交易数量不低于20万股
C.多只基金合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只基金的交易数量不低于100万份
D.多只债券合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只债券的交易数量不低于1.5万张
24.股指期货交割结算价为最后交易日标的指数最后（ ）的算术平均价。
A.1小时 B.2小时 C.3小时 D.4小时
25.从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到人民币（ ）。
A.5000万元 B.1亿元 C.2亿元 D.3亿元
26.按照中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定，自营股票规模不得超过净资本的（ ）。
A.5% B.20% C.30% D.100%
27.按照中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定，持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的（ ）。
A.5% B.30% C.100% D.200%
28.根据（ ）中国证监会令第17号《证券公司客户资产管理业务试行办法》（以下简称《办法》）规定，资产管理业务，是指证券公司作为资产管理人，依照有关法律法规及《办法》的规定与客户签订资产管理合同，根据资产管理合同约定的方式、条件、要求及限制，对客户资产进行经营运作，为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。
A.
C.
29.限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的（ ），并应当遵循分散投资风险的原则。
A.10% B.20% C.30% D.40%
30.证券公司办理资产管理业务的一般规定：证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币（ ）。
A.100万元 B.200万元 C.500万元 D.1000万元
31.证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件不包括（ ）。
A.经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围
B.净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定
C.资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中，具有2年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
D.具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
32.证券公司申请融资融券业务试点，应当具备条件：财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在（ ）以上
A.3亿元 B.9亿元 C.12亿元 D.20亿元
33.融券专用证券账户用于记录（ ）。
A.证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券
B.客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券
C.证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金
D.存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金
34.对未按照要求提供有关情况、在该证券公司从事证券交易不足（ ）、交易结算资金未纳入第三方存管、证券投资经验不足、缺乏风险承担能力或者有重大违约记录的客户，以及本公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资、融券。
A.半年 B.1年 C.2年 D.3年
35.机构客户申请开立信用证券账户和信用资金账户应向证券公司提交的材料不包括（ ）。
A.加盖公章的预留印鉴卡
B.专用于信用交易的银行卡
C.填妥并加盖机构公章的“信用证券账户开户申请表”、“信用资金账户开户申请表”
D.银行及机构盖章的客户信用资金存管协议
36.证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的（ ）。
A.1倍 B.2倍 C.3倍 D.4倍
37.融资融券交易操作中融资买入、融券卖出的申报数量应当为（ ）股（份）或其整数倍。
A.1 B
38.债券质押式回购交易中的债券持有方不包括（ ）。
A.正回购方 B.卖出回购方 C.资金融入方 D.逆回购方
D
39.债券质押式回购交易实质是一种以债券为抵押品拆借资金的（ ）行为，是证券市场的一种重要的融资方式。
A.短期 B.借贷 C.长期 D.信用
40.（ ）的《关于重申对进一步规范证券回购业务有关问题的通知》规定，债券回购交易的券种只能是国库券和经中国人民银行批准发行的金融债券。
A.
C.
41.（ ）起，上海证券交易所在债券回购交易中率先改用以年收益率作为债券回购交易的报价方式。
A.
C.
42.《上海证券交易所债券交易实施细则》规定债券回购交易集中竞价时，申报价格最小变动单位为（ ）元或其整数倍。
43.上海证券交易所的规定。根据《上海证券交易所债券交易实施细则》，上海证券交易所于（ ）起推出新的质押式国债回购交易品种。
A.
C.
44.中国银行间债券市场债券回购业务，中央国债登记结算有限责任公司为中国人民银行指定的（ ）。
A.全国银行间债券市场的主管部门
B.办理债券的登记、托管与结算的机构
C.对辖内金融机构的债券交易活动进行日常监督机构
D.全国银行间债券市场的监督部门
45.证券交易的清算是指（ ）。
A.结算参与人根据清算的结果在事先约定的时间内履行合约的行为
B.一定经济行为引起的货币资金关系应收、应付的计算
C.公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和
D.银行同业往来中应收或应付差额的轧抵
46.结算公司按照中国人民银行规定的金融同业活期存款利率向结算参与人计付结算备付金利息。结算备付金利息每季度结息一次，结息日为每季度第三个月的（ ），应计利息记入结算参与人资金交收账户并滚入本金。
A.15日 B.20日 C.30日 D.1日
47.中国结算上海分公司交收系统于（ ）晚进行T+0预交收，即系统根据席位与备付金账户的对应关系，对一个备付金账户下挂所有席位的清算数据进行净额轧差，生成该账户的交收净额，即T+0实收实付金额。
A.T-1 B.T+
48.对于出现交收透支的结算参与人，中国结算上海分公司将按中国人民银行规定的金融同业存款利率收取利息，并按每日透支金额的（ ）向结算参与人收取罚息，并可以采取冻结结算参与人所管辖相关证券账户上的证券、要求结算参与人立即补足透支金额、强制卖出暂扣证券等必要措施。
A.1‰ B.5‰ C.1% D.5%
49.合格投资者的托管人托管人作为结算参与人，应当按照《证券结算风险基金管理暂行办法》的规定，缴纳证券结算风险基金。托管人如出现资金交收透支，结算公司可以采取的措施：T+1日交收时，暂扣托管人指定的、相当于透支金额价值（ ）的证券。
A.100% B.120% C.150% D.200%
50.深圳B股清算交收过程中的一类指令无需确认，中国结算深圳分公司在（ ）日进行指令对盘，核对成交资料股东代码的有效性。
A.T B.T+
51.为规范证券交易所质押式回购的清算与交收，中国结算公司于（ ）日发布了《债券登记、托管与结算业务实施细则》。
A.
C.
52.中国结算上海分公司的买断式回购到期购回结算时，对融资方违约的交易，融券方应付国债义务自动解除，中国结算上海分公司对原冻结的标的国债予以解冻，解冻国债在（ ）可用。
A.R日 B.R+1日 C.R+2日 D.R+3日
53.中国结算深圳分公司权证交易证券交收违约处理规定：没收违约结算参与人的卖空利得，按卖空金额的（ ）收取卖空违约金。
A.1‰ B.5‰ C.1% D.5%
54.证券公司向信用交易投资者收取的佣金、融资融券利息及其他相关费用，由证券公司通过（ ）扣收。
A.结算公司 B.商业银行 C.资金存管银行 D.证券交易所
55.申请设立服务部的证券公司应具备的条件不包括（ ）。
A.内部管理规范，建立了健全的法人治理结构和有效的内部控制制度，能对所属营业部的资金、交易、客户情况进行及时有效的统一监控
B.没有擅自设立证券营业网点
C.近2年未受到中国证监会的行政处罚，未因涉嫌重大违法违规事项正受到立案调查D.申请设立服务部的营业部需开业1年以上，近1年未受到中国证监会的行政处罚或因涉嫌重大违法违规事项正在接受调查
56.证券账户的管理，如果自然人或法人同时更改姓名、身份证号码或名称、注册号码，应将证券账户卡、授权委托书、发证机关出具的变更证明等原件及有效身份证明复印件送达中国结算公司相应的分公司审核。审核通过后，经办人在（ ）工作日后打印新的证券账户卡交申请人。
A.2个 B.3个 C.5个 D.30个
57.为规范客户交易结算资金的管理，中国证监会于（ ）颁布了《客户交易结算资金管理办法》（证监会第3号令）
A.
C.
58.下列关于营业部内部控制的目标的说明不正确的是（ ）。
A.严格遵守国家有关法律法规和行业监管规章，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格
B.健全符合现代企业制度要求的治理结构，形成科学合理的决策机制、执行机制和监督机制
C.建立行之有效的风险控制系统，确保各项经营管理活动的健康运行与财产的安全完整
D.不断提高经营管理的效率和效益，努力实现经营成本最小化，圆满完成公司制定的经营目标和发展战略
D
59.营业部负责人、营业部电脑部负责人、财务部负责人应当在证券公司范围内实行定期岗位轮换，轮岗周期最长不得超过（ ）。
A.2年 B.3年 C.4年 D.5年
60.资金账户管理的一般规定不包括（ ）。
A.营业部办理经纪业务，必须为客户开立资金账户和与资金账户对应的证券账户
B.客户开立资金账户，必须持有效身份证明文件或法人合法证件，以客户本人名义开立，不得受理法人以个人名义、个人以法人名义开立账户
C.营业部必须对客户的证券账户复印件、有效身份证明文件复印件、所签署的各类协议书、风险揭示书、业务申请书（表）、代理人身份证复印件等要求留存的各类资料与《证券交易委托代理协议书》一并归档，按资金账号进行排序，妥善保管，要配备专库并由专人管理
D.客户开立资金账户时必须签署《证券交易委托代理协议书》（一式两份），一份交客户保存，一份由营业部存档
一、单项选择题
1.C 2.C 3.A 4.D 5.A
6.C 7.D 8.B 9.C 10.C
11.B 12.B 13.D 14.A 15.A
16.C 17.B 18.A 19.D 20.A
21.D 22.C 23.A 24.B 25.B
26.D 27.B 28.A 29.B 30.A
31.C 32.C 33.A 34.A 35.B
36.B 37.C 38.D 39.D 40.B
41.B 42.B 43.C 44.B 45.B
46.B 47.B 48.A 49.B 50.C
51.B 52.C 53.A 54.C 55.C
56.C 57.B 58.D 59.B 60.A