为什么近年来会出现那么多的“山寨”产品呢？这种现象与技术创新市场失灵有关。实践表明，市场经济体制下的技术创新者得到的相关收益应当超过成本，否则创新者就会放弃创新，转而采用模仿，并最终导致技术“免费搭车”现象的盛行。

　　当竞争的市场体制难以解决上述问题时，就出现了所谓“市场失灵”现象。技术创新的市场失灵有几种具体表现：其一，市场竞争的压力促使竞争者通过各种方式获取新技术或创意。直接的方式包括盗取技术或新的想法，间接的方式包括雇佣创新者的前技术人员、进行反向工程等，这些行为均可能导致创新者比较优势的丧失。为避免披露信息，很多公司宁愿将其创新作为商业秘密，甚至雪藏先进技术，以维持目前的竞争态势。其二，创新企业所面临的专利侵权风险增大，许多企业的创新技术难以得到有效保护。换言之，维权成本过高，侵权成本过低。因此，不少企业和科研机构宁愿通过保密的手段寻求自我保护，而非申请专利。其三，科技决策不当和资源浪费。不同部门、行业和地区之间缺乏有效的协调机制，加之国内缺少科技资源社会共享机制，造成科技资源分散、重复配置。

　　为了促进技术创新，弥补市场失灵，政府有必要采取相应的政策与法律措施。这些措施可以分为直接介入和间接介入两大类。

　　直接介入。由政府主导或推动研发工作，并负责相关技术的推广和使用，如政府对研发基础设施的直接投资。这是企业技术创新的起点和基础。政府直接投资主要体现在技术创新保障措施方面。但这种技术创新并不以市场为导向，而是着重于战略性研究、基础性研究和前瞻性研究，如重大疾病防治、食品安全、环境治理、节能减排、生态修复、防灾减灾等关系国计民生的重点领域。

　　间接介入。即通过市场竞争促进企业技术创新。就效果而言，政府通过间接介入的方式促进企业技术创新，有利于在承认创新者市场垄断地位的前提下，尽量减轻垄断的后果并鼓励创新竞争。政府采取的间接介入措施应主要包括以下几个方面：

　　有效实施知识产权法律制度，消除或缓解创新者在创新成果的维护和转让方面所遇到的困难。确定技术的权利归属和权利维护方式，如果交易成本较低，由当事人就技术转让的方式和价格进行自由协商，通过技术转让合同促进资源的最优配置；如果交易成本较高，则由独立第三方事后确定一个客观的转让价格，如强制许可规则等。

　　适应“技术专利化、专利标准化、标准垄断化”的趋势，提高专利申请审批效率，逐步构建创新技术标准体系。组织高校、科研机构、国内企业组成技术标准联盟，进行自主技术标准的研究、开发和推广。

　　推行有利于技术创新、开发与成果转化的信贷、投资、融资政策。这其中包括发展风险投资、提供信贷支持、支持创新企业上市和发行债券等，以消除或缓解创新门槛过高导致创新不足的问题，增强中小企业创新的能力。

　　建立开放的技术信息市场，确立有偿交换与使用机制。政府与行业协会的技术信息应优先向创新企业开放，高等院校、科研院所的技术信息也要为创新企业服务。在知识产权部门、社会中介机构、科研院所、高等院校和企业之间实现技术信息的联网共享。在此基础上，全面推行科技成果转化机制。

　　（作者为复旦大学法学院院长）