二、不定项选择题（共60题，1~20题每题1分，21~60题每题0.5分，答对得分，不答或答错不给分）
1、下面对于有价证券的定义和特点描述错误的是（ ）。
A、有价证券本身具备价值，由于它代表着一定量的财产权利，持有人可凭该证券直接取得一定量的商品、货币，或是取得利息、股息等收入。
B、有价证券是虚拟资本的一种形式。
C、有价证券可以在证券市场上买卖和流通，客观上具有了交易价格。
D、有价证券是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。
2、按证券发行主体的不同，有价证券可分为（ ）。
A、政府证券 B、政府机构证券
C、公益证券 D、公司（企业）证券
3、下面（ ）是有价证券的特征。
A、期限性 B、收益性
C、风险性 D、流动性
4、证券市场的基本功能有（ ）。
A、资本配置功能 B、定价功能
C、货币交易功能 D、筹资-投资功能
5、下面（ ）可以发行股票。
A、有限责任公司 B、股份有限公司
C、无限公司 D、股份有限公司和有限责任公司
6、根据我国政府对WTO的承诺，我国证券业对外开放的内容主要包括（ ）。
A、加入后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过1／3。合营公司可以（不通过中方中介）从事A股的承销，从事B股和H股、政府和公司债券的承销和交易，以及发起设立基金。
B、外国证券机构可以（不通过中方中介）直接从事B股交易。
C、允许合资券商开展咨询服务及其他辅助性金融服务，包括信用查询与分析，投资与有价证券研究、咨询，公开收购及公司重组等；对所有新批准的证券业务给予国民待遇，允许在中国设立分支机构。
D、外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员。
7、能够说明“股票具有有价证券的特征”的选项是（ ）。
A、虽然股票本身没有价值，但股票是一种代表财产权的有价证券，它包含着股东可以依其持有的股票要求股份公司按规定分配股息和红利的请求权。
B、股票与它代表的财产权可分开作价。
C、股票与它代表的财产权有不可分离的关系，它们两者合为一体。
D、股票存在价值，所以包含着股东可以依其持有的股票要求股份公司按规定分配股息和红利的请求权。
8、按股东享有权利的不同，股票可以分为（ ）。
A、国有股票 B、优先股票
C、普通股票 D、法人股票
9、股票的市场价格一般是指（ ）。
A、股票在二级市场上交易的价格。
B、股票的发行价。
C、股票在一级市场上交易的价格。
D、股票在除权后的价格。
10、关于国家股的说法正确的是（ ）。
A、在我国企业的股份制改造中，原来一些全民所有制企业改组为股份公司，从性质上讲，这些全民所有制企业的资产属于国家所有，因此在改组为股份公司时，就折成国家股。
B、国家对新组建的股份公司进行投资，也构成了国家股。
C、国家股由国务院授权的部门或机构持有，或根据国务院决定，由地方人民政府授权的部门或机构持有。
D、国家股是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份，但不包括公司现有国有资产折算成的股份。
11、外资股是指股份公司向（ ）投资者发行的股票。
A、台湾地区 B、澳门
C、本国 D、外国
12、下面对我国的股权分置改革进程描述正确的是（ ）。
A、
B、
C、
D、
13、债券的特征有（ ）。
A、安全性 B、流动性
C、收益性 D、偿还性
14、根据发行主体的不同，债券可以分为（ ）。
A、地方债券 B、政府债券
C、公司债券 D、金融债券
15、我国凭证式国债的特点下面描述正确的是（ ）。
A、我国的凭证式国债通过各银行储蓄网点和财政部门国债服务部面向社会发行，券面上不印制票面金额，而是根据认购者的认购额填写实际的缴款金额。
B、在持有期内，持券人如遇特殊情况需要提取现金，必须到指定银行提前兑取。
C、我国的凭证式国债是一种国家储蓄债，可记名、挂失，以“凭证式国债收款凭证”记录债权，不能上市流通。
D、从购买之日起计息。
16、欧洲债券和外国债券的差异体现在（ ）。
A、在发行法律方面，外国债券的发行受发行地所在国有关法规的管制和约束，并且必须经官方主管机构批准，而欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多，它不需要官方主管机构的批准，也不受货币发行国有关法令的管制和约束。
B、在发行方式方面，外国债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销，而欧洲债券则由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销。
C、欧洲债券一般比外国债券的收益率要高，原因在于这种债券制度严谨，规避了很多潜在的金融风险，而且可以获得很多国家政府的支持，以获取高收益。
D、在发行纳税方面，外国债券受发行地所在国的税法管制，而欧洲债券的预扣税一般可以豁免，投资者的利息收入也免缴所得税。
17、证券投资基金业在我国《基金法》正式实施后进入崭新的发展阶段，其数量和规模迅速增长，市场地位日趋重要，呈现出下列特点（ ）。
A、中国基金业对外开放的步伐越来越快。
B、基金产品差异化日益明显，基金的投资风格也趋于多样化。
C、渐渐取消了开放式基金，封闭式基金逐渐成为基金设立的主流形式。
D、基金规模快速增长，开放式基金后来居上，逐渐成为基金设立的主流形式。
18、决定封闭式基金期限长短的因素主要有（ ）。
A、基金本身投资期限的长短。
B、宏观经济形势。
C、投资者的要求。
D、基金经理的更换。
19、投资者在买卖开放式基金时，需要支付的费用包括（ ）。
A、手续费 B、申购费
C、赎回费 D、管理费
20、货币市场基金的优点在于（ ）。
A、购买限额低 B、管理费用低
C、流动性强 D、资本安全性高
21、目前，我国沪、深交易所已经分别推出的交易所交易的开放式基金的类别有（ ）。
A、固定收入型基金 B、交易型开放式指数基金
C、上市开放式基金 D、成长型开放式基金
22、我国《基金法》规定，基金管理人应当履行的职责包括（ ）。
A、办理基金备案手续。
B、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资。
C、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。
D、保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料。
23、证券投资基金投资存在的风险主要有（ ）。
A、技术风险 B、管理风险
C、巨额赎回风险 D、市场风险
24、金融衍生工具基础的变量包括（ ）等。
A、价格指数 B、利率
C、天气（温度）指数 D、汇率
25、下面关于衍生工具的特点，叙述正确的有（ ）。
A、在未来某一日期结算。
B、其价值受特定利率、金融工具价格、商品价格、汇率、价格指数、费率指数、信用等级、信用指数或其他类似变量的变动的影响，但以自身价值为主，变量为非金融变量的，该变量与合同的任一方不存在特定关系。
C、其价值随特定利率、金融工具价格、商品价格、汇率、价格指数、费率指数、信用等级、信用指数或其他类似变量的变动而变动，变量为非金融变量的，该变量与合同的一方存在特定关系。
D、不要求初始净投资，或与对市场情况变化有类似反应的其他类型合同相比，要求很少的初始净投资。
26、金融期货包括（ ）。
A、货币期货 B、股票指数期货
C、利率期货 D、股票期货
27、根据不同的目的，期货限仓制度对限仓主要采取的形式有（ ）。
A、根据保证金数量规定持仓限额。
B、对会员的持仓量限制。
C、对客户的持仓量限制。
D、按不同国籍客户的持仓量限制。
28、影响期货价格的主要因素包括（ ）。
A、要求的收益率或贴现率 B、现货价格
C、交割选择权 D、时间长短
29、由于可转换债券既有债券或优先股的特征，又有转化成普通股的潜在可能，所以在不同的条件下具有不同的价值，主要有（ ）。
A、理论价值 B、转换价值
C、市场价格 D、规定价值
30、根据证券化的基础资产不同，可以将资产证券化分为的类别包括（ ）等。
A、未来收益证券化 B、境内资产证券化
C、债券组合证券化 D、不动产证券化
31、按发行方式分类，结构化金融衍生产品可分为的类别有（ ）。
A、股权联结型产品 B、私募结构化产品
C、公开募集的结构化产品 D、非收益保证型
32、根据市场的功能划分，证券市场可分为的类别包括（ ）。
A、证券发行市场 B、证券承销市场
C、证券筹集市场 D、证券交易市场
33、证券发行人可以是（ ）。
A、金融机构 B、企业
C、自然人 D、政府
34、发行人推销证券的方法有（ ）。
A、自销 B、承销
C、分销 D、代销
35、关于证券交易所的定义，下面描述正确的是（ ）。
A、为证券交易提供一定的场所和设施，配备必要的管理和服务人员。
B、决定证券价格。
C、本身并不买卖证券。
D、对证券交易进行周密的组织和严格的管理，为证券交易顺利进行提供一个稳定、公开、高效的市场。
36、证券交易主要的交易规则有（ ）。
A、涨跌幅限制。为保护投资者利益，防止股价暴涨暴跌和投机盛行，证券交易所可根据需要对每日股票价格的涨跌幅度予以适当的限制，若当日价格升或降至规定的上限或下限时，委托将无效。
B、交易单位。交易所规定的每次申报和成交的最小数量单位，一个交易单位俗称“一手”，委托买卖的数量通常为一手或一手的整倍数。
C、价格决定。交易所接连续、公开竞价方式形成证券价格，当买卖双方在交易价格和数量上取得一致时，便立即成交并形成价格。
D、交易时间。交易所有严格的交易时间，在规定的时间内开始和结束集中交易，以示公正。
37、深圳证券交易所的股价指数，样本指数类主要有（ ）。
A、深证A股指数 B、深证综合指数
C、深证B股指数 D、深证成分股指数
38、证券投资的系统风险不包括（ ）。
A、购买力风险 B、经营风险
C、信用风险 D、经济周期波动风险
39、关于收益与风险的基本关系，下面说法正确的是（ ）。
A、风险较大的证券，其要求的收益率相对较高；反之，收益率较低的投资对象，风险相对较小。
B、收益与风险相对应。
C、风险越大，收益就一定越高。
D、风险与收益共生共存，承担风险是获取收益的前提；收益是风险的成本和报酬。
40、证券中介机构包括（ ）。
A、证券交易所 B、证券服务机构
C、证券经营机构 D、证券审批机构
41、创新试点类证券公司申请评审的申请条件包括的方面有（ ）。
A、财务指标要求 B、保证金独立存管
C、规范运作 D、摸清风险底数
42、证券公司与其控股股东应在（ ）等方面严格分开，各自独立经营、独立核算、独立承担责任和风险。
A、资产 B、业务
C、财务 D、办公场所
43、证券公司内部控制的目标包括（ ）。
A、保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行。
B、提高证券公司经营效率和效果。
C、保障客户及证券公司资产的安全、完整。
D、保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时。
44、证券公司经营证券资产管理业务的，必须符合的规定有（ ）。
A、按集合资产管理业务管理本金的3％计算风险准备。
B、按定向资产管理业务管理本金的2％计算风险准备。
C、按集合资产管理业务管理本金的1％计算风险准备。
D、按专项资产管理业务管理本金的0.5％计算风险准备。
45、证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准，未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，对其可以采取的措施包括（ ）。
A、责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利。
B、限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利。
C、限制业务活动。
D、责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利。
46、建立集中、统一的证券登记结算体制具有重大意义在于（ ）。
A、新体制有助于从根本上减少证券登记结算公司的成本开支，这对于一个不以赢利为目的的法人机构来说，意义重大。
B、新的体制对两交易所原有登记结算业务进行整合，有利于制定统一的登记结算业务规则和流程，建立中央登记结算系统有利于提高市场结算效率。
C、方便投资者开立证券账户，减少资金占用，从根本上改变分散登记结算体制中存在的市场分割状态，消除证券公司重复开户、结算资金重置等问题，从而减少资金占用，降低交易成本。
D、新体制有助于从体制上防范和控制市场风险。
47、证券服务机构包括（ ）等从事证券服务业务的机构。
A、会计师事务所 B、投资咨询机构
C、资信评级机构 D、财务顾问机构
48、会计师事务所申请证券许可证，应当符合的条件包括（ ）。
A、依法成立3年以上，内部质量控制制度和其他管理制度健全并有效执行，执业质量和职业道德良好，在以往3年执业活动中没有违法违规行为。
B、上年度业务收入不低于500万元。
C、60周岁以内注册会计师不少于10人。
D、有限责任会计师事务所的实收资本不低于200万元，合伙会计师事务所净资产不低于100万元。
49、《证券法》的调整范围涵盖了（ ）的发行、交易和监管，其核心旨在保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益。
A、在中国境内的股票。
B、在中国境内的公司债券。
C、国务院依法认定的其他证券。
D、货币和银行票据。
50、我国《公司法》对股份有限公司的股份发行和转让的规定包括（ ）。
A、股份发行的原则，股票发行价格的确定。
B、股票采用的形式及载明的主要事项，记名股票和无记名股票，记名股票的记载事项，公司发行新股需要股东大会决议的事项，发行新股的价格。
C、股份的转让及转让方式，不得转让股份的情形。
D、公司不得收购本公司股份的例外情形，上市公司的信息披露义务。
51、《首次公开发行股票并上市管理办法》对预先披露的时间、地点和内容做出了具体规定，包括（ ）。
A、规定在中国证监会网站进行预先披露。
B、预先披露的内容为招股说明书申报稿。
C、规定在申请文件受理后、发行审核委员会审核前进行预先披露。
D、预先披露的内容为招股说明书最终确定稿。
52、《证券公司融资融券业务试点管理办法》中，对证券公司申请融资融券业务试点的条件描述正确的是（ ）。
A、客户资产安全、完整，客户交易结算资金自己妥善存管。
B、对交易、清算、客户账户和风险监控的集中管理，对历史遗留的不规范账户已设定标识并集中监控。
C、经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司。
D、公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险。
53、证券投资者保护基金的资金可以运用于（ ）。
A、中央银行债券 B、企业债券
C、银行票据 D、购买国债
54、证券市场监管的手段有（ ）。
A、经济手段 B、行政手段
C、法律手段 D、市场手段
55、根据《证券法》，签订上市协议的公司应当公告下列事项（ ）。
A、股票上市的有关文件。
B、董事、监事、高级管理人员的姓名、个人资产、家庭住址、过往经历及持有本公司股票和债券的情况。
C、持有公司股份最多的前十名股东的名单和持股数额。
D、股票获准在证券交易所交易的日期。
56、如发生以下（ ）情况，证券交易所应当暂停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有关信息。
A、该公司的股票交易发生异常波动。
B、上市公司依据上市协议提出停牌申请。
C、有投资者发出收购该公司股票的公开要约。
D、证监会依法作出暂停股票交易的决定时。
57、对违反证券业从业人员资格管理规定的处罚下面描述正确的有（ ）。
A、取得从业资格的人员提供虚假材料，申请执业证书的，不予颁发执业证书；已颁发执业证书的，由中国证券业协会注销其执业证书。
B、被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在3年内不受理其执业证书申请。
C、参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在5年内不得参加资格考试。
D、证券经营机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由中国证券业协会责令改正；拒不改正的，由中国证券业协会对证券经营机构及其直接责任人员给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款。
58、《公司法》的调整范围包括（ ）。
A、无限公司 B、股份有限公司
C、政府机关 D、有限责任公司
59、《公司法》对下面（ ）等内容制定了相应的法律条款。
A、证券业协会地方机构的设立立和职能。
B、在中国境内有限责任公司的设立和组织机构。
C、股份有限公司的股份发行和转让。
D、外国公司的分支机构。
60、我国《证券法》对证券交易所的规定内容包括（ ）。
A、证券交易中证券公司、证券交易所及证券登记结算机构的职责划分。
B、证券交易所的功能、性质、办公人员数量，对收入支配的规定，交易所的组织架构及从业人员的规定。
C、采取技术性停牌或者决定临时停市的条件和程序，对证券交易的实时监控，对上市公司及相关信息披露义务人披露信息的行为监督，设立风险基金的规定。
D、证券交易所的负责人和其他从业人员的回避原则，交易结果不得改变的原则，违反证券交易所有关交易规则的处罚。
三、判断题（共60题，每题0.5分，答对得0.5分，放弃不得分，答错倒扣0.5分）
1、证券可以采取纸面形式或证券监管机构规定的其他形式。（ ）
A、正确 B、错误 C、放弃
2、广义的有价证券即指资本证券。（ ）
A、正确 B、错误 C、放弃
3、公司（企业）证券包括的范围比较广泛，主要有股票、公司（企业）债券及商业票据等。（ ）
A、正确 B、错误 C、放弃
4、证券的收益性是指持有证券本身可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资本所有权或使用权的回报。（ ）
A、正确 B、错误 C、放弃
5、证券发行市场又称“一级市场”或“初级市场”，是发行人以筹集资金为目的，按照一定的法律规定和发行程序，向投资者出售新证券所形成的市场。（ ）
A、正确 B、错误 C、放弃
6、证券在我国属于“舶来品”，最早出现的股票是外商股票，最早出现的证券交易机构也是由外商开办的“上海股份公所”和“上海众业公所”。（ ）
A、正确 B、错误 C、放弃
7、1982年，美国摩根士丹利国际公司成为第一家在中国设立代表处的海外证券公司。（ ）
A、正确 B、错误 C、放弃
8、股票是一种有价证券，它是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证。（ ）
A、正确 B、错误 C、放弃
9、股东权是一种综合权利，股东依法享有资产收益、重大决策、选择管理者、处分公司资产等权利。（ ）
A、正确 B、错误 C、放弃
10、股票的内在价值决定股票的市场价格，股票的市场价格总是围绕其内在价值波动。（ ）
A、正确 B、错误 C、放弃
11、通货膨胀只有抑制股票市场的作用。（ ）
A、正确 B、错误 C、放弃
12、如果是具有法人资格的国有企业、事业及其他单位以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成或依法定程序取得的股份，可称为国有法人股。国有法人股不属于国有股权。（ ）
A、正确 B、错误 C、放弃
13、上市公司股权分置改革是通过非流通股股东和流通股股东之间的利益平衡协商机制，消除A股市场股份转让制度性差异的过程，是为非流通股可上市交易做出的制度安排。（ ）
A、正确 B、错误 C、放弃
14、债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、到期偿还本金的债权债务凭证。（ ）
A、正确 B、错误 C、放弃
15、偿还性是指债券无规定的偿还期限，但债务人必须偿还本金。（ ）
A、正确 B、错误 C、放弃
16、我国的凭证式国债，在持有人需要提前兑取时，除偿还本金外，利息按实际持有天数及相应的利率档次计算，经办机构按兑付本金的5‰收取手续费（ ）
A、正确 B、错误 C、放弃
17、政府债券是公司为了筹措资金而借助国家的名义向投资者出具的，承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证。（ ）
A、正确 B、错误 C、放弃
18、在国际债券市场上筹集资金，都可以得到一个主权国家政府最终偿债的承诺保证。（ ）
A、正确 B、错误 C、放弃
19、基金由专业投资人士经营管理，其投资经验比较丰富，收集和分析信息的能力较强，投资行为相对理性，客观上能起到稳定市场的作用。（ ）
A、正确 B、错误 C、放弃
20、开放式基金是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金。（ ）
A、正确 B、错误 C、放弃
21、开放式基金没有固定期限，投资者可随时向基金管理人赎回基金份额，但一般有限制，不会导致清盘。（ ）
A、正确 B、错误 C、放弃
22、货币市场基金的优点是资本安全性高、购买限额低、流动性强、收益较高、管理费用低，有些还不收取赎回费用。（ ）
A、正确 B、错误 C、放弃
23、基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构等发起成立，具有独立法人地位。（ ）
A、正确 B、错误 C、放弃
24、衍生工具的价值随特定利率、金融工具价格、商品价格、汇率、价格指数、费率指数、信用等级、信用指数或其他类似变量的变动而变动，变量为非金融变量的，该变量与合同的任一方不存在特定关系。（ ）
A、正确 B、错误 C、放弃
25、金融衍生工具的联动性特征是指金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动。（ ）
A、正确 B、错误 C、放弃
26、金融远期合约是指合约双方同意在未来日期按照当期价格买卖基础金融资产的合约。（ ）
A、正确 B、错误 C、放弃
27、远期交易是双方约定在未来某时刻（或时间段内）按照当期确定的价格进行交易。（ ）
A、正确 B、错误 C、放弃
28、期货合约设计成标准化的合约是为了便于交易双方在合约到期前分别做一笔相反的交易进行对冲，从而避免实物交收。（ ）
A、正确 B、错误 C、放弃
29、利率期货又称货币期货，是以外汇汇率为基础工具的期货合约，是金融期货中最先产生的品种，主要用于规避外汇汇率风险。（ ）
A、正确 B、错误 C、放弃
30、一般地说，凡可作期权交易的金融工具都可作期货交易。然而，可作期货交易的金融工具却未必可作期权交易。（ ）
A、正确 B、错误 C、放弃
31、从理论上说，金融期货交易中双方潜在的盈利和亏损都是无限的。（ ）
A、正确 B、错误 C、放弃
32、权证是基础证券发行人或其以外的第三人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。（ ）
A、正确 B、错误 C、放弃
33、可转换债券在转换以前，它是一种公司债券，具备债券的一切特征，有规定的利率和期限，体现的是债权、债务关系，持有者是债权人；在转换成股票后，它变成了股票，但持有者并没有由债权人变成股权所有者，只是形式拥有而没有实际权利。（ ）
A、正确 B、错误 C、放弃
34、可转换债券持有人在行使权力时，将债券按规定的转换比例转换为上市公司股票，债券将不复存在；而附权证债券发行后，权证持有人将按照权证规定的认股价格以现金认购标的股票，对债券不产生直接影响。（ ）
A、正确 B、错误 C、放弃
35、证券市场的发行与交易两个组成部分，既相互依存，又相互制约，是一个不可分割的整体。（ ）
A、正确 B、错误 C、放弃
36、上市公司发行证券，可以向不特定对象公开发行，也可以向特定对象非公开发行。（ ）
A、正确 B、错误 C、放弃
37、首次公开发行的股票在中小企业板上市的，发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格，不再进行累计投标询价。（ ）
A、正确 B、错误 C、放弃
38、我国《证券法》规定，证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的政府机关。（ ）
A、正确 B、错误 C、放弃
39、股票投资的收益是指投资者从购入股票开始到出售股票为止整个持有期间的收入。（ ）
A、正确 B、错误 C、放弃
40、证券交易规则规定，大宗交易的成交价格不作为该证券当日的收盘价，但要纳入指数计算，计入当日行情，成交量在收盘后计入该证券的成交总量。（ ）
A、正确 B、错误 C、放弃
41、经营风险是指公司财务结构不合理、融资不当而导致投资者预期收益下降的风险。（ ）
A、正确 B、错误 C、放弃
42、证券经营机构指兼营证券业务的金融机构。（ ）
A、正确 B、错误 C、放弃
43、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何一项业务，注册资本最低限额为人民币5亿元。（ ）
A、正确 B、错误 C、放弃
44、证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者证券买卖的损失做出承诺。（ ）
A、正确 B、错误 C、放弃
45、证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，应当设立集合资产管理计划并担任集合资产管理计划管理人，与客户签订集合资产管理合同，将客户资产交由本公司的资产托管部门进行托管，通过专门账户为客户提供资产管理服务。（ ）
A、正确 B、错误 C、放弃
46、证券公司章程要明确规定董事长不能履行职责或缺位时董事长职责的行使，董事会授权董事长在董事会闭会期间行使董事会部分明确具体的职权，但对涉及公司重大利益的事项不得授权董事长决定。（ ）
A、正确 B、错误 C、放弃
47、为引导证券公司规范经营，完善证券公司内部控制机制，增强证券公司自我约束能力，推动证券公司现代企业制度建设，防范和化解金融风险，中国证监会对2001年发布的《证券公司内部控制指引》进行了修订，并于
A、正确 B、错误 C、放弃
48、净资本是假设证券公司的所有负债都同时到期，现有资产全部变现偿付所有负债后的金额。（ ）
A、正确 B、错误 C、放弃
49、证券登记结算公司是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的政府机构。（ ）
A、正确 B、错误 C、放弃
50、证券交易所上市证券的清算和交收由登记结算公司集中完成，主要模式为：证券登记结算公司作为中央对手方，与证券公司之间完成证券和资金的净额结算。（ ）
A、正确 B、错误 C、放弃
51、我国《证券法》未规定证券业协会的设立、职能及相关内容。（ ）
A、正确 B、错误 C、放弃
52、我国《公司法》对有限责任公司的股权转让的规定。主要内容包括：转让股权的规定，人民法院强制执行转让股权的程序。股东与公司不能达成股权收购协议的处置不在本法规定。（ ）
A、正确 B、错误 C、放弃
53、我国刑法规定，依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益，或者有其他严重情节的，对其直接负责的主管人员和相关人员，单处2万元以上20万元以下罚金。（ ）
A、正确 B、错误 C、放弃
54、《证券发行与承销管理办法》规定，对在深交所主板和中小企业板上市的公司，规定都必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价。（ ）
A、正确 B、错误 C、放弃
55、《首次公开发行股票并上市管理办法》对发行人的净利润和两个辅助指标分别作了规定。要求净利润须满足最近5年连续盈利，且5年累计净利润不低于1亿元等。（ ）
A、正确 B、错误 C、放弃
56、所谓证券市场监管，是指证券管理机关运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对证券的募集、发行、交易等行为以及证券投资中介机构的行为进行监督与管理。（ ）
A、正确 B、错误 C、放弃
57、证券业协会是证券业的自律性组织，是政府机构。（ ）
A、正确 B、错误 C、放弃
58、中国证券业协会有“监督、检查会员行为，对违反法律、行政法规或者协会章程的，按照规定给予纪律处分”的职责。（ ）
A、正确 B、错误 C、放弃
59、证券从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后10日内向中国证券业协会报告。（ ）
A、正确 B、错误 C、放弃
60、证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员，不属于证券业从业人员。（ ）
A、正确 B、错误 C、放弃
二、不定项选择题
1、A 2、ABD 3、ABCD 4、ABD 5、B
6、ABCD 7、AC 8、BC 9、A 10、ABC
11、ABD 12、ABD 13、ABCD 14、BCD 15、ACD
16、ABD 17、ABD 18、AB 19、BC 20、ABCD
21、BC 22、ABC 23、ABCD 24、ABCD 25、AD
26、ABCD 27、ABC 28、ABCD 29、ABC 30、ACD
31、BC 32、AD 33、ABD 34、AB 35、ACD
36、ABCD 37、ACD 38、BC 39、ABD 40、BC
41、ABCD 42、ABCD 43、ABCD 44、BCD 45、ABCD
46、BCD 47、ABCD 48、AD 49、ABC 50、ABCD
51、ABC 52、BCD 53、AD 54、ABC 55、ACD
56、ABCD 57、ABD 58、BD 59、BCD 60、ACD
三、判断题
1、A 2、B 3、A 4、A 5、A
6、A 7、B 8、A 9、B 10、A
11、B 12、B 13、A 14、B 15、B
16、A 17、B 18、B 19、A 20、B
21、B 22、A 23、A 24、A 25、A
26、B 27、B 28、A 29、B 30、B
31、A 32、A 33、B 34、A 35、A
36、A 37、A 38、B 39、A 40、B
41、B 42、B 43、B 44、A 45、B